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DB4403T267-2022自来水厂安全风险分级管控工作指南.pdf6.1.1供水企业主要负责人应履行以下职责： 一组织落实安全风险分级管控工作有关法律、法规、规章、标准、规程和制度； 建立健全并组织落实安全风险分级管控工作全员责任制； 组织制定安全风险分级管控相关制度并保障有效运行； 组织实施安全风险分级管控并负责最高等级风险管控： 组织实施风险管控排查，有效管控风险及时消除事故隐患； 将安全风险分级管控工作纳入年度安全生产教育和培训计划并督促落实； 保障安全风险分级管控工作所需资金和人力资源； 一 督促落实本单位重大危险源安全管理措施； 一法律、法规、规章规定的其他职责。 6.1.2部门负责人（厂长）应履行以下职责： 参与制定并组织实施安全风险分级管控工作相关制度； 组织实施安全风险分级管控工作年度教育和培训计划： 督促落实安全风险管控措施，排查治理事故隐患； 组织实施安全风险分级管控工作动态管理； 组织实施安全风险分级管控工作全员责任制考核 一参与安全风险分级管控工作的相关决策，提出改进建议，督促自来水厂工作人员履行相关职 责； 一法律、法规、规章规定的其他职责。 6.1.3班组负责人应履行以下职责： 落实安全风险分级管控工作相关制度； 负责本班组安全风险分级管控工作； 监督从业人员落实安全风险管控措施，及时排查治理事故隐患，并进行考核； 组织安全风险分级管控工作教育和培训； 一法律、法规、规章规定的其他职责。 6.1.4 一般从业人员应履行以下职责： 执行安全风险分级管控工作相关制度，对安全风险分级管控工作提出意见建议； 参与本岗位危险源辨识，落实管控措施； 发现事故隐患或者其他不安全因素，立即报告； 参加安全风险分级管控工作教育和培训； 法律、法规、规音规定的其他职责
6.1.1供水企业主要负责人应履行以下职责
6.1.3班组负责人应履行以下职责
6.2.1供水企业应将安全风险分级管控培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行教 育培训，使其掌握本单位安全隐患、危险源辨识和风险评价基本方法以及风险管控措施，并保留培训 记录。 6.2.2培训方式可与常规安全生产教育培训相结合，可聘请专业机构人员开展相关培训，也可由公司 内部专业人士开展培训。
QSY 06506.7-2016 炼油化工工程转动设备技术规范 第7部分：往复式计量泵DB4403/T 2672022
构建供水企业自我检验、自我修复、自我优化的安全生产风险管理持续改进机制。
建立供水企业重大风险的联防联控机制
6. 3. 5 咨询机制
建立健全风险评估机构和专家咨询等合作机制。
。在开展风险辨识与评估前，要做好前期的信息收集与准备，应包括但不限于： 相关法规、政策规定和标准； 一生产工艺流程； 一作业清单及作业指导书等； 一施工组织设计、施工方案等； 一 一生产运行使用的危险物质（含危险化学品）及相关安全技术说明； 设备设施运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施； 相关安全评价报告：
7.1.1.2供水企业应采用适
7.1.1.2供水企业应采用适用的辨识方法，对作业单元内存在的危险有害因素进行辨识，通过对物的 犬态、环境及管理的因素和人的行为进行辨识，并按照GB/T6441一1986和GB/T13861一2022的相关要 求，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定事故类别。 7.1.1.3供水企业应组织全员对自来水厂内安全风险进行全面、系统的辨识，排查自来水厂范围内容 易发生生产安全事故的场所、设备和作业， 7.1.1.4安全风险辨识范围应覆盖自来水厂生产过程中涉及的作业活动、设备及建构筑物等，识别每 个单元中的风险点、危险源，应包括但不限于： 一进入该物理分区的人员活动、常规和非常规作业活动； 该物理分区的所有设施、设备、车辆
7.1.1.2供水企业应采用适用的辨识方法，对作业单元内存在的危险有害因素进行辨识， 伏态、环境及管理的因素和人的行为进行辨识，并按照GB/T6441一1986和GB/T13861一202 求，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定事故类别。 7.1.1.3供水企业应组织全员对自来水厂内安全风险进行全面、系统的辨识，排查自来水 易发生生产安全事故的场所、设备和作业
进入该物理分区的人员活动、常规和非常规作业活动； 该物理分区的所有设施、设备、车辆； 该物理分区的所有建构筑物：
原材料、辅助材料、危险物质； 工艺、设备、管理、人员等变更； 该物理分区的安全管理及应急管理条件； 生产操作环境影响
7.1.1.5安全风险辨识应考虑过去、现在、
7.1.2划分评估单元
7.1.2.2供水企业可按照内部业务系统的各阶段、场所位置、生产工艺、设备设施、作业活动或上述 几种方式的结合来划分评估单元。 .1.2.3评估单元划分时应遵循范围清晰、大小适中、功能独立、便于分类、易于管理的原则，应具 有明显的界限特征。作业活动应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规作业。 注：合理、正确划分作业单元既可顺利开展危险有害因素辨识、风险评估工作，又可保证危险有害因素辨识、风 险评估的全面性和系统性，是整个危险有害因素辨识、风险评估和控制活动的重要一环。 .1.2.4自来水厂应根据各水厂现场特点进行划分，自来水厂评估单元划分见表1。
险评估的全面性和系统性，是整个危险有害因素辨识、风险评估和控制活动的重要一环。 7.1.2.4自来水厂应根据各水厂现场特点进行划分，自来水厂评估单元划分见表1。
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表1自来水厂评估单元划分
7.1.3 确认风险点
根据评估单元的划分及作业场所、设施、流程的不同，按照作业场所、设施、流程风险及其 险的作业过程，确认风险点。
7.2.1危险有害因素分析
参照GB/T13861一2022中第4章确立的分类方法，将生产过程危险和有害因素共分为以下四大类： 人的行为，辨识中应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动； 物的状态，辨识中应考虑正常、异常、紧急3种状态； 环境因素，辨识中应考虑内部环境和外部环境； 管理因素，辨识中应考虑法律、法规、规章、标准、规程和制度的符合性，自身管理需要及 更新情况。 注1：非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。
注2：常见的异常状态有监测参数偏离正常值、试生产调试阶段、异常开停车、设备带病作业、临时性变更工艺、 事故排放等。 注3：常见的紧急状态有监测参数严重超过限值、危险物质大量泄漏、紧急停车、设备事故、压力管道和容器破 裂、停水停电（需要连续供电供水）等。
7.2.2事故类型分析
.2.2.1按照GB/T6441一1986中企业职工伤亡事故分类，供水行业可能发生的事故类型包括物体打 击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、容器爆炸、其他爆炸、 中毒和室息、其他伤害等后果。 .2.2.2结合供水行业常见事故类型包括设备停运、设备损坏，明确风险可能引发人身伤害、财产损 夫、环境污染、健康伤害等后果
7. 2. 3 可能性分析
可能性分析包括系统脆弱性、现有控制措施的符合性和有效性以及缺陷和不足等。
可能性分析包括系统脆弱性、现有控制措施的符合性和有效性以及缺陷和不足等。
7.2.4后果严重性分析
后果严重性分析包括危险引发事故发生时可能造成的人身伤害、健康伤害、财产损失或环境危 网险证
7.3.1风险评价规则
辨识出的危险源经过风险分析，分以下两步开展风险评价： a）根据极端风险评价规则评价出极端风险等级： b）结合危险源实际落实管控措施情况，根据现实风险评价规则评价现实风险等级
7.3.2极端风险评价
7.3.2.1作业活动类危险源可采用作业条件风险程度评价（LEC）进行风险评价，设备、设施场所类 危险源可采用风险矩阵法（L·S）进行风险评价，具体评估流程可参考附录A。 7.3.2.2采用作业条件风险程度评价法（LEC），风险分析应从识别出的某一特定危险源所引发的事 改（件）（如：高处作业坠落）发生的可能性、人员暴露于危险环境中的频繁程度、事故发生导致的 后果三个方面进行分析，从而为确定风险等级并决定风险是否需要应对和管控提供信息支撑。评价极 端风险时，事故发生的可能性L为最大，再判定人员暴露于危险环境的频繁程度E和事故严重程度C，最 后根据风险等级判定规则评价得出极端风险等级D 7.3.2.3采用风险矩阵法（L·S），风险分析应从识别出的某一特定危险源所引发的事故（件）（如： 电缆等老化短路起火）发生的可能性、后果严重性两个方面进行分析，从而为确定风险等级并决定风 验是否需要应对和管控提供信息支撑。评价极端风险时，事故发生的可能性L为最高级别，再判定事故 后果级别S，最后根据风险等级判定规则评价得出极端风险等级R 7.3.2.4供水企业在进行风险评价时，可结合现场实际情况和可接受风险，自行编制事故发生的可能
有关安全生产法律、法规、规章： 设计规范、技术标准； 本单位的安全管理、技术标准：
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本单位的安全生产方针和目标等； 一相关方的诉求。 7.3.2.5对比风险分析结果和风险判定准则以确定风险等级，风险等级从高到低划分为重大风险、较
7.3.3现实风险评价
图3现实风险评价流程
示例：以极端风险等级为红色的危险源为例，现实风险等级判定规则如下： a）判断红色极端风险的关键技术与工程措施是否全部落实，若全部落实，则降为橙色风险，进行下一步 判断：否则，现实风险等级仍为红色，判断流程截止： b 降为橙色风险后再判断关键人员素养与系统管理措施是否全部落实，若全部落实，则降为黄色风险， 再进行下一步判断；否则，现实风险等级为橙色，判断流程截止； C 降为黄色风险后再判断关键个人防护与应急管理措施是否全部落实，若全部落实，现实风险等级为蓝 色：否则，现实风险等级为黄色，判断流程截止。
7.4.1根据企业实际情况，辨识出每个评估单元的风险点、危险源，分析评价极端风险和现实风险： 确定每个危险源的极端风险等级与现实风险等级。 7.4.2每个风险点的风险等级（极端风险与现实风险）为该风险点包含的所有危险源评估出的最高等 级；每个评估单元的风险等级（极端风险与现实风险）为该评估单元包含的所有风险点评估出的最高 等级；单位的风险等级（极端风险与现实风险）为该单位包含的所有评估单元评估出的最高等级。 7.4.3特殊情况，还应考虑危险源的耦合风险或叠加风险
3.1.1.1风险管控措施的选择应考虑可行性、有效性、安全性、合规性、经济合理性等。 施分为技术与工程措施、人员素养与系统管理措施、个人防护与应急管理措施三类，风险管 类图见图4。
图4风险管控措施分类图
8.1.1.2风险管控措施的选择应优先考虑技术与工程措施，再次考虑人员素养与系统管理措施，最后 考虑个人防护与应急管理措施。对于每一个危险源，开展极端风险评价之后，都应判断对应的三类关 建管控措施落实与否来判定现实风险级别上升或下降。 3.1.1.3根据对自来水厂的风险辨识、分析及评价结果，针对各个危险源，逐个、逐项制定并落实针 对性的三类关键管控措施，具体各类危险源的风险管控措施见附录B
8.1.2 技术与工程措施
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f）报警，在易发生故障和危险性较大的地方，设置声、光或声光组合报警装置，如塔式起重机 起重力矩设置声音报警装置，
8.1.3人员素养与系统管理措施
3.1.3.1人员素养与系统管理措施包括管理控制措施、教育培训控制措施。 8.1.3.2管理控制措施包括制定安全管理制度、成立安全管理组织机构、制定安全技术操作规程、编 制专项施工方案、组织专家论证、进行安全技术交底、对安全生产进行监控、进行安全检查、技术检 测以及实施安全奖罚等。 3.1.3.3教育培训控制措施包括员工入场三级培训、每年再培训、安全管理人员及特种作业人员继续 教育、作业前安全技术交底、体验式安全教育以及其他方面的教育培训。
8.1.4.1个人防护与应急管理措施包括个体防护控制措施、应急控制措施。 8.1.4.2个体防护控制措施包括安全帽、安全带、防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套 绝缘鞋、呼吸器等。 8.1.4.3应急控制措施包括紧急情况分析、应急预案制定、现场处置方案制定、应急物资准备、应急 队伍建立以及应急演练等
管控频次和内容。 3.2.2供水企业应结合本单位机构设置和管理层级情况，合理确定各级风险管控层级。本文件中管控 层级设置为四级，分别为企业级、部门级、班组级和岗位级，风险管控层级见表2
8.2.3上一级负责管控的风险，下一级应同时负责管控，并逐级落实具体措施。 8.2.4风险的管控层级可提高但不应降低。当某等级风险控制措施实施权限超出该等级责任人员职能 范围时，应将管控层级提至相应实施权限责任人员所在层级。 8.2.5危险化学品重大危险源最高管控层级直接设置为企业级，部门级、班组级和岗位级同时对其进 行管控。 8.2.6现实风险等级为红色的区域或场所（危险源）应实行准入管理制度，控制作业区的作业人数 不应有无关人员进入。
8.3.1当极端风险等级确定后，无论现实风险等级评估结果如何，风险等级都应在一段时间后自动还 原为极端风险等级，需重新审视和判断关键管控措施的落实情况，重新明确现实风险等级，以实现动 态风险管控。通过判断关键管控措施是否有效落实，以及评估现有管控措施的有效性，确保采取的各 类关键管控措施持续有效。 8.3.2若极端风险等级为红色，则现实风险等级每3个月自动还原为红色；若极端风险等级为橙色， 则现实风险等级每6个月自动还原为橙色；若极端风险等级为黄色，则现实风险每9个月自动还原为黄 色；若极端风险等级为蓝色，则每12个月重新进行评估。风险等级动态转换示意图见图5。 示例：以极端风险为红色的危险源为例，3个月为1个动态监测周期，3个月后，危险源现实风险等级重新恢复为红 色，需判断3类关键管控措施目前是否仍然有效落实，重新进行现实风险等级评价。
图5风险等级动态管理示意图
供水企业应完整保存体现安全风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险 清单、风险评估报告、风险公告，以及其他文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录， 风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。 注：其他文件化成果，如安全风险分级管控制度、安全风险管控目标责任考核制度、重大风险准入管理制度、教 育培训记录等
9. 2. 1 编制目的
为全面摸清自来水厂日常生产、管理中所涉及到的安全风险，并对风险采取分级管控，充分落实 风险管控责任，保障自来水厂安全生产，自来水厂应按照第7章和第8章的规则进行风险评估与管控， 并编制本单位动态风险清单。风险清单参照附录B，
9. 2. 2编制要点
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评估单元：遵循边界清晰、大小适中、功能独立、易于管理的原则，将自来水厂按照区域、 设备设施划分为若干个评估单元； 风险点：确定每个评估单元存在的风险点。包括场所、设备设施及作业活动。场所如：加药 间、食堂等，设施设备如：吊车、搅拌机等，作业活动如高处作业、有限空间作业等； 危险源：确定每个风险点存在的危险源。包括能量或危险物质，以及约束或限制能量或危险 物质措施； 一风险描述：描述危险源可能的风险情况，即可能导致事故的情形； 一事故类型：按照GB/T6441一1986中事故类型，以及设备停运、设备损坏等供水行业常见事 故类型； 极端风险等级：通过极端风险法对事故发生的可能性和严重性进行分析，确定风险等级。将 风险划分为重大、较大、一般、低风险，分别用红、橙、黄、蓝色进行标示； 风险管控措施：根据风险特征从技术与工程、人员素养与系统管理、个人防护与应急管理等 方面制定3类关键风险管控措施； 现实风险等级：根据极端风险等级和风险管控措施落实情况确定风险等级。将风险划分为重 大、较大、一般、低风险，分别用红、橙、黄、蓝色进行标示； 管控层级及责任人：落实风险管控措施的层级、责任人，风险等级越高管控层级应越高。管 控层级分为企业级、部门级、班组级、岗位级。 2.2附录B给出了风险清单示例，各供水企业可结合实际制定风险清单。供水企业应每3个月定期 地负有安全监督管理职责的部门报送风险清单，
9.2.3风险辨识清单
表3自来水厂风险辨识清单
表3自来水厂风险辨识清单（续）
表3自来水厂风险辨识清单（续）
表3自来水厂风险辨识清单（续）
注：现实风险等级参照极端风险等级，企业可根据上述评价规则确定实际现实风险等级
供水企业辨识出风险清单后，应逐级审核，明确危险源的风险等级，并及时告知相应 的管控层级
.3.1自来水厂根据自身需要及当地水行政主管部门的具体要求，编制风险评估报告，风 验评估报告可由单位自行编制或委托专业机构编制，定期报送风险评估管控有关情况。编 制风险评估报告要求结构完整、数据可靠、方法合理、内容详实、结论清晰、措施可行。 有条件的可组织专家评审，形成评审意见。
3.2风险评估报告文字应简洁，附必要的图表
9.4.1安全风险公告栏
9.4.2岗位安全风险告
9.4.2.1为使员工能准确掌握岗位存在的危害因素、潜在风险、可能出现的事故，以及安 全防范和应急处置措施，在极端风险等级为较大及以上的作业活动或岗位应设置岗位安全 风险告知卡。
9.4.3安全风险四色分布图
9.4.3.1自来水厂应使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将各评估单元的风险等级标示在总平 面布置图中形成安全风险四色分布图，并在醒目位置设置安全风险四色分布图，公告企业 风险分布情况。
9.4.4作业安全风险比较图
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9.4.4.1自来水厂应使用红、橙、黄、蓝四色柱状图，将作业活动按照风险等级从高到低 的顺序标示，形成作业安全风险比较图。供水企业应在醒目位置或作业场所将作业安全风 险比较图对员工进行公告。 9.4.4.2作业安全风险比较图包括作业极端风险比较图和作业现实风险比较图，其中作业 现实风险比较图每6个月应更新1次。作业安全风险比较图应符合附录C的要求，
10.1.1供水企业应定期根据各级基于风险管控的隐患排查结果和员工反馈意见，进行统 十分析，从危险源辨识是否全面QDXHDL 0005-2016 蜀海(北京)投资有限公司 复合香辛料调味油 ，管控措施是否持续有效等方面倒推安全风险分级管控工 作的全面性和运行的有效性，并及时根据倒推结果对安全风险分级管控工作进行更新完善。 0.1.2供水企业应每年开展1次（法律法规另有规定的，从其规定）安全风险辨识、分析、 平价、分级、管控工作。在生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等发生 变化时，应立即开展辨识、分析、评价、分级、管控工作
供水企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展专项辨 只评估，更新风险信息： 一一法律、法规、规章、标准、规程和制度发生变更： 组织机构发生重大调整； 物料、作业条件、生产工艺流程或关键设备设施发生变化； 改建、扩建项目建设； 一一试生产（运行）和重要设备检维修等非正常工况： 一本单位发生生产安全事故或相关行业领域发生重特大生产安全事故； 一极端天气、重大节假日等； 行业管理部门有专项工作部署
供水企业至少每年组织企业、部门、班组、岗位人员，并视情况邀请外部专家，对安 全风险分级管控、隐患排查工作进行1次年度评估，重点总结上一年度运行中存在的问题， 对安全风险分级管控工作的适宜性、充分性、有效性，对风险管控排查工作的针对性、实 用性、闭合性进行评审，对评估出的问题落实责任人限期整改，并对评审结果进行公示和 公布。
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附录A （资料性） 风险评估方法介绍
A.1工作危害分析法（JHA）
A. 1. 1 一般规定
TTAF 074-2020 移动智能终端数字车钥匙信息安全技术要求工作危害分析的主要目的是防止从事某项作业活动的人员、设备和其他系统受到影响 或损害。该方法包括作业活动划分、选定、危害因素识别、风险评估、判定风险等级、制 定控制措施等内容。
A.1.2作业活动的划分