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DBJT 15-230-2021 城市轨道交通工程建设安全风险管控和隐患排查治理规范.pdf

在风险管控过程中，被进一步细化并具体到对应设施、部 位、场所和区域的风险因素的统称。

依衣据施工方法、地质条件、周边环境条件等客观的工程建设 条件，对工程自身风险、周边环境风险、施工作业风险或自然灾 害风险进行评估后确定的风险等级

2.0.6剩余风险等级

为降低原始风险等级，在采取相应风险控制措施后，经评估 确定的风险等级

QX/T 461-2018 C波段多普勒天气雷达2.0.7重大安全风险

余风险等级为Ⅱ级及以上的风险点

2.0.8风险辨识risk identification

调查识别工程建设中潜在的风险类型、发生地点、时间及原 因，并进行筛选、分类。

.0.9风险评估risk assessment

采用定性或定量方法对安全风险进行等级评定，提出消除、 降低和应急处置等措施并进行决策

2.0.10风险接受准则risk acceptance criteria

对安全风险进行分析与决策，判断风险是否可接受的等级 标准

通过风险辨识、风险评估和风险控制等管理手段，实现有效 控制工程建设风险的行为的统称。

对已辨识的风险进行记录跟踪管理，记录内容包括风险名 称、风险等级、风险控制措施及控制效果等

因工程施工方法、地质条件等因素可能导致工程结构安全性 受到影响或发生工程风险事故

因工程周边环境设施影响导致施工安全风险增天，或工程施 工导致周边环境设施的功能的正常使用或结构安全受到影响或 损害

与工程建设各种施工作业活动相对应的、因人的不安全行为 和物的不安全状态等因素导致的风险，

2. 0. 16 直然灾害风险 risk of nature disaster

工程建设受自然灾害（地震、台风、地质灾害等）影响所 导致的风险

2.0.17组织管理风险risk of management

因工程建设各方安全组织的健全性、安全职责的完善性，以 及各自安全管理职责的落实状况等方面的不足所导致的风险

project section

根据风险分级、精准管控的实际需要，将工程风险点进行分 类、分级与组合，形成的相对独立的若干区域

根据工程建设实际情况或工程管理经验，合理设定风险预警 条件，判断风险点处于正常状态、警戒状态或危险状态，并对警 戒或危险状态采取风险控制措施

违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程或安全生产管 理制度的规定，或者在生产经营活动中存在的可能导致不安全事 件或事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的 缺陷

危害和整改难度较天、应当全部或者局部停工、经过一定时 间整改方能消除的隐患，或者因外部因素影响致使工程建设各方 自身能力或行为难以消除的隐惠

危害和整改难度较小，发现后能够立即整改消除的隐惠

参与城市轨道交通工程建设的建设、勘察、设计、施工、监 理、检测、监测等单位的统称。

3.0.1城市轨道交通工程建设应保障工程和人员安全，减小对 司边环境影响，将工程建设安全风险可能造成的各种不利影响 破坏和损失降低到可接受的水平。

3.0.2城市轨道交通工程建设安全风险管控和隐惠排查治理应

3.0.3城市轨道交通工程建设应实现安全风险自辨自控、隐惠 自查自治，把风险控制在隐患形成之前，把隐惠消除在事故发生 之前，

3.0.4城市轨道交通工程建设应保障工程建设双重预防工作的 实施，在工程建设费用中计入双重预防的相关专项费用。 3.0.5双重预防工作内容及要求应列人工程建设各方的工程 合同。

30.6程建设客方以建之健建全双重预防组织机松，明确各层 级岗位职责，落实管理人员、措施，确保机制运行有效。 3.0.7工程建设项目涉及政府主管部门及工程建设各方，应加 强安全风险管控和隐惠排查治理实施过程的沟通与交流。 3.0.8安全风险管控是全过程安全风险分级管控，应按规划 可行性研究、勘察与设计、施工四个阶段，环环相扣、层层递进 地实施工程建设安全风险管控

3.0.9安全风险辨识应包括收集资料、风险分类、风险识另

风险筛选和编制风险辨识报告五个步骤。安全风险辨识可选用风 险调查法、专家调查法、工程类比法等定性方法。 3.0.10安全风险评估应根据工程特点、评估要求和工程建设安 全风险类型，选择定性、定量或定性定量相结合的风险评估 方法。

3.0.11安全风险管控应坚持“预防为主、多方参与、分工协 作、分级管理”的原则。 3.0.12工程建设各阶段应编制安全风险管控文件，作为后续阶 段实施安全风险管控的基础依据。 3.0.13隐患排查治理应坚持“全面覆盖、全员参与、分级响 应、闭环管理”的原则，在工程勘察和施工两个阶段实施。 3.0.14隐患排查治理应包括制定计划、隐患排查、隐患治理和 隐惠消除四步骤。 3.0.15应利用智能化、信息化手段，辅助开展工程建设全过程 安全风险管控和工程建设隐惠排查治理工作。 3.0.16安全风险管控信息化应实现对各类安全风险的风险点清 单管理、风险点动态跟踪、预警消警、考核、统计分析等功能 及时评估工程安全风险状态，实现安全风险分级管控。 3.0.17隐惠排查治理信息化应包括隐患排查治理清单制定、隐 惠排查任务下达、隐惠排查、隐惠响应、隐患整改、隐惠消除 考核、统计分析等功能，实现隐惠全面排查、分级管控与团环 管理

4.1.1城市轨道交通工程建设应根据工程建设规模、施工方法、 地质条件、周边环境条件及可能造成的影响（危害）等因素， 结合工程建设安全风险管控目标、技术经济水平等，进行安全风 险分类，制定安全风险等级标准。 4.1.2根据风险发生的可能性和风险损失，将工程建设安全风 险分为工 IV共四个等级其中I级风险最高V级风

险分类，制定安全风险等级标准。 4.1.2根据风险发生的可能性和风险损失，将工程建设安全风 险分为I、Ⅱ、Ⅲ、IV共四个等级，其中I级风险最高，IV级风 险最低。

险控制措施是降低风险等级的重要手段。在勘察与设计阶段，应 采取设计风险控制措施降低工程建设重大安全风险的风险等级： 在施工阶段，应采取设计或施工风险控制措施降低施工过程新出 现重大安全风险的风险等级

4.1.4当采取某一项设计或施工风险控制措施，需要将风险等 级下调二级及以上时，应通过工程建设各方共同判定或专家论证 等方式进行确定。

4.1.4当采取某一项设计或施工风险控制措施，需要将风险

4.2.1城市轨道交通工程建设安全风险应按风险因素分为以

4.2.1城市轨道交通工程建设安全风险应按风险因素分为以下 五大类，每大类安全风险应划分为若十子类，每一个子类应细分 为若干风险点。

4.2.1城市轨道交通工程建设安全风险应按风险因素分为以下 五大类，每大类安全风险应划分为若于子类，每一个子类应细分 为若干风险点。 1 工程自身风险。 2 周边环境风险。 3 施工作业风险。 4 自然灾害风险

4.2.2工程自身风险应根据施工方法划分为明挖法工程、盾构 法工程、矿山法工程、桥梁工程、顶管法工程、沉管法工程等 子类。

物、军事设施、桥梁、管线、道路、其他地面建（构）筑物 其他地下构筑物、水体、绿化和植物等子类。

4.2.4施工作业风险应根据施工作业类型划分为工程勘察，盾

构升仓，模板工程及支撑体系，脚手架工程，起重吊装及起重机 械安装拆卸工程，爆破作业，拆除工程，洞内水平运输，钢结构 安装，网架和索膜结构安装，建筑幕墙安装，水下作业，大型结 构整体顶升、平移、转体等施工，桩基托换施工，轨行区施工 密闭空间作业，机电设备系统安装与调试，铺轨，装饰装修，其 他施工作业等子类。

4.2.5自然灾害风险应根据自然灾害特点划分为地震、台风、

与人员、安全管理制度等子类。

4.2.7工程自身风险、周边环境风险应在工程建设全过程进行 动态管控。施工作业风险、自然灾害风险、组织管理风险应在施 工阶段进行动态管控。

4.3安全风险等级标准

4.3.1工程自身风险等级应根据不同施工方法，参照附录A进 行确定，

4.3.2周边环境风险等级应根据周边环境设施重要性以及周边

风险，实施风险动态管控，参照当地政府主管部门的相关规定进

4.3.6工程自身风险等级标准、周边环境风险等级标准应适用 于勘察与设计阶段、施工阶段，规划阶段、可行性研究阶段可参 照使用。施工作业风险等级标准、自然灾害风险等级标准、组织 管理风险等级标准应适用于施工阶段

件、周边环境条件以及其他客观的工程建设条件，评估出各类风 险的原始风险等级，再根据设计或施工风险控制措施可能达到的 效果，将各类风险的原始风险等级评估为剩余风险等级。 1当未采取设计或施工风险控制措施时，原始风险等级即 为剩余风险等级。 2经工程建设各方或专家评估认为风险控制措施达不到预 期效果时，不应对风险等级进行调整。 3当同时存在多种情况（包括但不限于附录A、附录B 付录C的表注中所列明的情况）需要对风险等级进行评估时 应采用以下原则： 1）先按客观的工程建设条件进行评估，再按风险控制措 施进行评估。 2）当上述多种情况同为客观的工程建设条件或风险控制 措施时，按先下调后上调的顺序进行。 3）1级风险上调后仍为1级风险，V级风险下调后仍为 IV级风险。 4）原始风险等级为I级的风险，剩余风险等级一般不低 于血级。 4对于个别极端或特殊情况导致评估出的剩余风险等级出 现较天偏差或不合理时，应通过工程建设各方共司判定或专家论 正等方式，根据风险发生概率和风险后果严重程度进行确定

5施工阶段不应存在1级剩余风险，若存在1级剩余风险 时不得实施。 4.3.8勘察与设计阶段（初步设计、施工图设计）的工程自身 风险等级、周边环境风险等级应按图4.3.8所示流程进行确定

图4.3.8勘察与设计阶段 周边环境风险等级确定流程

4.3.9施工阶段的工程目身风险等级、周边环境风险等级应在 勘察与设计阶段（施工图设计）剩余风险等级的基础上进一步 细化与补充完善。 1与勘察与设计阶段（施工图设计）相同的施工阶段的工 程自身风险和周边环境风险，其风险等级应沿用勘察与设计阶段 （施工图设计）的剩余风险等级。 2与勘察与设计阶段（施工图设计）不同的施工阶段的工 程自身风险和周边环境风险，其风险等级应重新评估。 3符合以下情况的，应通过工程建设各方共同判定或专家 论证等方式评估风险等级，并根据风险等级备案、审批、审查： 1）对于因各种影响因素导致某工程区域未能按相关标准 要求实施岩土工程勘察，致使该区域地质情况未探 明的。 2）周边环境设施的基础类型或深度、管线类型及材质等 情况未调查清楚的。 3）施工现场出现与原地质条件、环境条件等差异性较 大的。 4）因施工单位采取有效风险控制措施，确需调整工程自 身风险等级、周边环境风险等级的。 4310勘察与设计阶段施工阶段应对车站区间以及相应附

属工程按里程进行工程组段划分。工程组段应充分考虑空间位置 的不同和施工方法的差异，主要以重大工程自身风险等级为基 准，综合考虑重天周边环境风险等级进行划分。

4.3.11针对不同等级风险，应采用不同的风险处置原则和控 方案，各等级风险接受准则应符合表4.3.11的规定

4.3.11针对不同等级风险，应采用不同的风险处置原则和控

方案，各等级风险接受准则应符合表4.3.11的规定

表 4. 3. 11风险接受准则

主：1本表的风险等级为剩余风险等级。 2I级、Ⅱ级风险可向政府主管部门报备

2级、Ⅱ级风险可向政府主管部门报备

5规划阶段安全风险管控

5.1.1规划阶段安全风险管控应具备以下基本资料：

1城市总体规划、城市轨道交通线网规划及轨道交通专业 规划报告和图纸。 2对工程规划方案进行综合比选与评价后形成的报告和 图件。 3工程沿线地质勘察资料。 4工程沿线周边环境「包括重要建（构）筑物、重要管 线、文物、既有轨道交通等］调查资料。 5其他相关资料。 5.1.2 规划阶段安全风险管控应完成以下工作： 分析工程建设阶段潜在的重大安全风险因素。 对比多种规划方案的建设风险。 3 提出风险控制方案。 编制规划阶段工程建设风险点清单。 5 将工程建设风险评估纳入建设规划的相关文件。 5.1.3 规划阶段安全风险管控实施主要内容应包括规划方案风 险评估、重大安全风险因素分析。 5.1.4规划阶段重大安全风险控制宜采用修改线路方案、重新 圳定建设技术方安笙施

5.1.4规划阶段重大安全风险控制宜采用修改线路方案、

5.2规划方案风险评估

.2.1 规划方案风险评估应包括以下内容： 线位、站位、线路选择与工程选址风险分析。 2重大特殊不良地质条件与周边区域环境条件风险分析。

5.2.1规划方案风险评估应包括以下内容：

3征地与动（拆）迁风险分析。 4其他重大安全风险因素分析。 5.2.2应分析城市轨道交通工程与其他城市规划工程的相互关 系，评估工程实施先后顺序可能引起的工程建设安全风险

系，评估工程实施先后顺序可能引起的工程建设安全风险

5.3.1规划阶段应对以下可能引起重大安全风险的因素进行风 险分析： 1邻近或穿越既有轨道交通线路（包括高速铁路、城市轨 道交通线路等）的工程。 2邻近或穿越既有重要建（构）筑物（包括建筑物、道 路、桥梁、管线、箱涵、水利设施等）的工程。 3近或穿越有重要保护性的古文物、地下障碍物的工程， 44 近或穿越既有军事保护区及设施等的工程。 5邻近或穿越江河湖海的工程。 6自然灾害（包括地震、台风、暴雨、地质灾害、雷电 高温等）。 7影响结构和施工安全的特殊不良工程地质与水文地质条 件（包括断裂、采空区、孤石、岩溶、洞穴、深厚软土等）、有 害气体等。 8需特殊设计或采用新技术、新工艺、新材料或新设备的 工程

5.4.1工程建设风险评估应纳人建设规划的相关文件。 5.4.2工程建设风险评估应给出规划阶段风险点清单（详见附 录D）、不同规划方案风险对比，并应提出重建设风险的处置 措施。

6.1.1可行性研究阶段安全风险管控应具备以下基本资料：

6.1.1 可行性研究阶段安全风险管控应具备以下基本资料： 1 工程可行性研究报告和图纸。 2 岩土工程勘察成果。 3工程沿线周边环境「包括重要建（构）筑物、重要管 线、文物、既有轨道交通等1调香资料。 规划阶段工程建设风险评估报告。 5 其他相关专题研究报告和参考资料。 6.1.2 可行性研究阶段安全风险管控应完成以下工作： 1 现场风险调查。 2 工程可行性研究风险分析。 3 重要、特殊的工程结构设计和施工方法的适用性风险 分析。 施工期环境影响风险分析。 提出降低可行性方案风险的处置措施。 6.1.3 可行性研究阶段安全风险管控实施主要内容应包括现场 风险调查、可行性研究风险评估等

6.2.1现场风险调查前应了解工程沿线的工程地质和水文地质 情况，根据划分的风险评估单元，制定现场风险调查计划。 6.2.2现场风险调查应安排专业人员按照可行性方案进行全线 线路和站位的现场踏勘，开展现场风险记录。 6.2.3现场风险调查应包括调查工程影响范围内的交通流、道

路、地面建（构）筑物、特殊建（构）筑物、文物或保护性建

筑等情况，必要时，应要求进行补充调查或现状安全评估。 6.2.4现场风险调查应核查工程影响范围内的地下障碍物、地 下构筑物、管线和地下水等情况。

6.2.5现场风险调查应了解工程所在地的动（拆）迁规模和环 境保护要求，并应进行施工环境影响风险调研

6.2.5现场风险调查应了解工程所在地的动（拆）迁规模和环

6.3.1可行性研究风险评估应梳理风险因素，并对重大关键节 点工程进行风险分析。 6.3.2工程施工方法的选择应与工程地质、水文地质及周边环 境等条件相适应，应采用工艺成熟、安全可靠、技术可行、风险 可接受的施工方法。

6.3.3可行性研究风险评估应合理处理新

施工程的相互关系，对于地质条件差、后期施工影响大的工程， 应在本期工程建设阶段为后期工程施工预留条件，避免相互交叉 影响引起的风险

6.3.4可行性研究阶段安全风险管控应针对重天安全风险提出 安全风险控制方案，宜采用优化可行性方案、调整施工方法等风 险控制措施

6.4.1可行性研究风险评估应纳入可行性研究报告。 6.4.2 可行性研究风险评估应列明工程建设风险点清单（详见 附录D），并应提出重大安全风险的处置措施

附录D），并应提出重大安全风险的处置措施

附录D），并应提出重大安全风险的处置措施

7. 1. 1 勘察与设计阶段安全风险管控应具备以下基础资料： 1 可行性研究风险评估报告。 2 岩土工程勘察成果。 3 工程沿线周边环境调查报告。 4 工程设计文件及图纸。 5 工程批复文件、相关专题研究报告与专家咨询意见。 6 其他相关资料。 7.1.2 勘察与设计阶段安全风险管控应完成以下工作： 1 工程察与设计潜在风险辨识与评估，编制风险记录 文件。 24 针对重大安全风险因素进行专项风险分析与评估。 3制定风险控制措施，并编制Ⅱ级及以上剩余风险的风险 管控专项设计文件。 7.1.3勘察与设计阶段安全风险管控应遵循“分阶段、分对象、 分等级”的原则，控制工程建设风险至可接受水平。 7.1.4勘察与设计阶段安全风险管控实施主要内容应包括： 1工程勘察安全风险管控。 初步设计安全风险管控。 3万 施工图设计安全风险管控

7.2工程勘察安全风险管控

2.1建设单位应组织勘察单位向设计单位进行勘察成果交底。

当工程设计发生变化时，应及时组织勘察单位进行必要的补充性 勘察。

1编制岩土工程勘察（初步、详细）大纲或方案，针对勘 祭施工及环境调查过程中的作业风险，制定有效的预防措施。 2岩土工程勘察报告中应详细分析特殊不良地质风险对工 程的影响并提出对策。 3因现场场地条件或现有技术手段制约，存在无法探明的 工程地质或水文地质情况时，应会同设计单位分析设计或施工中 潜在的风险，书面通知建设单位，并在勘察成果中说明情况，提 出合理建议。 4岩土工程勘察及环境调查中，严格落实方案中的预防措 施，防范发生管线破坏、停电、爆炸和火灾等风险。 7.2.3工程勘察安全风险管控宜采用的风险控制措施包括： 1收集并利用邻近已建工程的勘察成果。 2审查岩土工程勘察报告，检查试验方法与数据，抽查钻 孔芯样。 3调整钻孔间距，增加钻孔数量。 4采取多种勘察手段。 5充分利用现场及室内测试等技术人员的工程实践经验

7.3初步设计安全风险管控

7.3.1初步设计安全风险管控应划分风险分析单元，完成以下 主要工作： 1对工程自身风险进行评估，给出工程自身风险的风险控 制措施以降低施工风险，明确采取措施后的剩余风险等级。 2对周边环境风险进行评估，给出周边环境风险的风险控 制措施以降低施工对周边环境的影响，明确采取措施后的剩余风 险等级。 3编制工程建设风险评估报告。 4针对评估后确定的重大安全风险的设计方案、周边环境 监测控制标准等组织专家论证。

5提交的初步设计文件应符合国家规定的设计深度要求， 并应根据工程周边环境的特点提出设计处理措施，必要时进行专 项设计。 7.3.2对关键工程、重大周边建（构）筑物影响以及采用新技 术、新工艺、新材料、新设备的工程，应纳入风险评估报告 7.3.3应分析因城市规划调整或更新所弓引起的周边环境变化 评估其对工程建设的影响风险。

7.3.4初步设计安全风险管控宜采用的风险控制措施包括

1补充地质勘察资料，提高勘察精确性，获取可靠的设计 计算参数。 2对周边环境进行调查，并提出保护性措施。 3建立工程建设风险等级审查、设计变更风险管控办法。 4 制定重大安全风险控制指导文件

7.4施工图设计安全风险管控

计安全风险管控，完成以下主要工作： 1对周边环境风险因素进行补充调查。 2 编制工程建设风险点清单并提出重大安全风险的处置 措施。 3 对重大环境风险开展风险专项设计。 7.4.2 应对采用新技术、新材料、新工艺、新设备及关键节点 工程进行风险分析，对建设中的关键工序或难点进行专项风险 评估。 7.4.3应针对重要周边环境影响区域，结合现场监控，制定周 边环境风险预警控制指标，编制施工注意事项说明及应急处置 方案。

7.4.3应针对重要周边环境影响区域，结合现场监控，制定周 边环境风险预警控制指标，编制施工注意事项说明及应急处置 方案。

7.4.4施工图设计安全风险管控宜采用的风险控制措施包拓

实施风险等级审查制度。 2对重大建设风险进行多级审查。

3审查工程控制性节点风险控制方案。 4加强建设各方的风险沟通与交流 5施工图设计发生变更时，设计单位对变更部位组织风险 评估并重新交底

7.5.1勘察与设计阶段安全风险管控应编制工程建设风险点清 单、初步设计风险评估报告、施工图风险专项设计等安全风险管 控文件。

7.5.2工程建设风险点清单（详见附录D）应说明风险点名称、

7.5.2工程建设风险点清单（详见附录D）应说明风险点名称、 重程范围、风险描述、风险等级等内容DG/TJ08 01-2014 上海市工程建设标准体系表，并应提出重大安全风险 的处置措施

7.5.3勘察与设计阶段安全风险管控文件应由勘察单位或设计

7.5.3勘察与设计阶段安全风险管控文件应由勘察单位或设计 单位项目负责人签字后，作为后续建设阶段安全风险管控的 依据

8施工阶段安全风险管控

8.1.1施工阶段安全风险管控应具备以下基础资料： 1 施工图设计文件及图纸 2 岩土工程勘察成果。 3工程沿线周边环境「包括建（构）筑物、管线、道路、 水体、既有轨道交通等1调香资料。 4施工组织设计和安全专项施工方案（含周边环境保护 方案）。 5工程监测（施工方、第三方）资料。 61 勘察与设计阶段风险评估报告。 7 施工投标文件中有关风险辨识与评估、危险性较大的分 部分项工程清单，以及相应控制措施等内容。 其他相关资料。 8.1.2 施工阶段安全风险管控应完成以下工作： 1 制定工程建设安全风险管控工作制度及职责划分。 2 工程建设各方施工安全风险辨识与评估。 3 编制关键节点工程建设安全风险管控专项文件。 4 编制危险性较大的分部分项工程安全风险管控专项文件 5 编制应急预案，建立重大安全风险事故呈报制度。 8.1.3工程施工应实施安全风险分级管控。针对工程自身风险、 周边环境风险、施工作业风险和组织管理风险，应利用现场监测 数据和风险巡视记录，实现施工安全风险动态跟踪与控制。针对 自然灾害风险，应按照当地政府主管部门的相关规定进行风险 管控。

8.1.3工程施工应实施安全风险分级管控。针对工程自身I

周边环境风险、施工作业风险和组织管理风险，应利用现场监测 数据和风险巡视记录DL/T 5169-2013 水工混凝土钢筋施工规范，实现施工安全风险动态跟踪与控制。针对 自然灾害风险，应按照当地政府主管部门的相关规定进行风险 管控。

工准备期，土建施工期，铺轨、装饰装修、机电设备系统安装与 调试，试运行和竣工验收 8.1.5施工阶段应协同安全风险管控和隐惠排查治理体系建设 司步开展工程项目应急管理体系建设相关工作。应建立健全应急 预案体系，编制综合应急预案，且级及以上风险点编制专项应急 预案，组织应急预案演练

8.2土建施工准备期安全风险管控