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T／CAQI 157-2020 检验检测机构合规性评价指南.pdf

要求requirement

明示的、隐含的或必须履行的需求或期望

检验检测机构资质认定告知承诺 aboratory 是指检验检测机构提出资质认定申请，国家市场监督管理总局或者省级市场监督管理音 称资质认定部门）一次性告知其所需资质认定条件和要求以及相关材料，检验检测机构以书 其符合法定条件和技术能力要求，由资质认定部门作出资质认定决定的方式

检验检测机构合规性评价应客观反映检验检测机构合规情况TTAF 077.17-2021 APP收集使用个人信息最小必要评估规范 身份信息，有关信息、见证性材料等可追涝

检验检测机构合规性评价应定期开展，以持续满足法律法规、标准及其他相关要求。

检验检测机构合规性评价报告的内容应充分，能全面反映检验检测机构合规情况，并包含 要求。

检验检测机构应依据《检验检测机构资质认定管理办法》、《检验检测机构资质认定告知承诺实施 办法》等法律法规要求，结合《检验检测机构诚信基本要求》、《检验检测机构诚信评价规范》和《检 验检测机构诚信报告编制规范》对检验检测机构进行合规性评价；评价内容应包括但不限于合规要求、 合规承诺、合规管理及合规运行。

5.1.1法律法规及相关要求的识别

检验检测机构应就其检验检测活动对相关的法律法规、方针政策、部门规章、规范性文件 行识别，并对已识别的现行有效法律法规及相关文件进行管理。

5.1.2法律法规及相关要求的学习和掌握

验验检测机构应对已识别的法律法规及相关要求进行学习和掌握。需要时，应能提供相关见证记录

1.3法律法规及相关要

检验检测机构对法律法规及相关要求遵守的证明性文件包括： a）法人资格证明； b）遵守《检验检测机构资质认定管理办法》方面的证明； c）遵守环境保护方面的证明； d）遵守消防安全方面的证明； e)遵守税务财务方面的证明； f)依法为员工缴纳社会保险方面的证明； g）其他需要提供的证明性文件。

适宜时，检验检测机构合规承诺可包含但不限于以下内容 a）向资质认定部门作出的检验检测机构资质认定告知承诺、整改承诺等； b）向诚信管理部门作出的承诺； c）向社会作出的公正性声明、诚信声明：

d）向客户作出的合同承诺。

5.3.1合规管理体系或合规制度

.3.2最高管理者及合规

5.3.3检验检测机构从业人员

a）坚持履行与其职位和职务有关的合规义务； b）按照合规管理体系要求参与合规培训； c）使用合规资源实施检验检测； d）向全权管理层报告合规疑虑、问题和缺陷

53.4合规与诚信培训

检验检测机构从业人员应接受合规、诚信培训，使其具有以下能力： a）确保从业人员拥有合规、诚信必备的素质； b）确保从业人员获取必需的技能和知识，胜任岗位工作； C）记录和证明合规、诚信的能力。

GB/T 25185-2010 表面化学分析 X射线光电子能谱 荷电控制和荷电校正方法的报告5.4.1合规风险的识别、分析评价及应对

a)检验检测机构应将合规义务与检验检测活动活动、产品、服务、客户投诉相比较，以识别可能发 生不合规； b)检验检测机构应分析不合规的原因、来源、后果的严重程度及其可能的后果； c）检验检测机构应策划和实施合规风险的应对措施； d）合规风险监测应形成有效记录，并妥善保管

5.4.2合规绩效评价

a）检验检测机构应策划合规绩效评价的范围、内容，及评价的方法； b）检验检测机构应制定评价计划，指定有关部门和人员对合规绩效实施监督：

a）检验检测机构应编写合规报告； b）合规报告应包括按要求向监管机构通报的事项，以及对本机构诚信自我评价； c)检验检测机构可以主动向社会及利益相关方发布合规报告，或应监管部门的要求上报合规报告

5.4. 4 审核与管理评审

a）检验检测机构应在计划的时间间隔内安排合规内部审核DB11T 309-2021 社区菜市场设置与管理规范，以确定管理体系是否履行合规义务； b）最高管理者应按计划定期评审合规管理体系，以确保其持续的适用性、充分性和有效性 ）合规内部审核与管理评审可以单独进行，也可以与机构管理体系的内部审核一并进行