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非招标方式采购代理服务规范0.pdf

1.1.1为加强采购代理服务行业自律，提升采购代理服务专业水平，促进采购服务专 业化、精细化、系统化、规范化和标准化，引导采购代理服务行业优化升级和高质量 发展根据非招标方式采购的特点和交易习惯，制定本规范。 1.1.2本规范属于行业自律推荐性服务标准，用于指导实施和评价非招标方式采购代 理服务工作。 1.1.3本规范为《招标采购代理规范》的续册。本规范的非招标采购方式是指招标以 外的采购方式，包括谈判采购、询比采购、竞价采购、直接采购等采购方式和框架协 议采购这一特殊采购组织形式。 1.1.4本规范由中国招标投标协会负责制定、解释

1.1.4本规范由中国招标投标协会负责制定

1.2.1本规范适用于中华人民共和国境内依法设立的采购代理机构及其从业人员，为 企业等采购人提供的非招标方式采购代理服务，也适用于采购人自行组织的非招标方 式采购活动。

1.22依法必须进行招标的工程、货物和服务GB 51204-2016 建筑电气工程电磁兼容技术规范，符合法定条件可不招标或招标失败后 依法不再招标的，可采用本规范中的非招标方式采购。 1.23采购代理机构可依据有关法律法规和本规范，结合自身特点和需要，制定本机 构非招标方式采购代理服务的工作规程。

1.3.1本规范由通则和五个分则组成

1.3.2通则规定了各种采购方式的共性采购服务规范，分则分别规定了谈判采购、询价 比采购、竞价采购和直接采购四种不同采购方式以及框架协议采购组织形式的个性化 采购服务规范

1.3.3分则是对通则的补充、修改和完

133分则是对通则的补充、修改和元善 （1）分则中表述为“.·.增加....”的，属于对通则条款内容的补充 （2）分则条款序号与通则条款序号相同且表述为“...*替换为....”的，属于对 通则内容的修改； （3）分则条款序号与通则条款序号相同且表述形式为“除通则..之外，还... 的，属于对通则相应条，款、项、目内容的完善。 1.3.4谈判采购、询比采购、竞价采购和直接采购应遵守本规范通则以及相应分则的 规定，分则内容与通则内容不一致的，以分则为准。 组织框架协议采购应遵守本规范通则以及框架协议分则的规定，并同时符合对应 采购方式下分则的相关规定。框架协议分则与其他分则内容不一致的，以框架协议分 则为准

相关行业组织可按照本规范，建立规范从业、诚信服务的行业自律体系。采购 采购代理机构及其从业人员应自觉遵守本规范以及行业自律要求

提出并组织实施采购项目的法人或其他组织。

2.1.2采购代理机构

设立并提供采购代理服务的社会中介组织

参加采购活动，有意向为采购人提供工程、货物或服务的法人、其他组织或自 然人。

谈判采购和直接采购中，由采购人组建的负责按照采购文件规定的程序与供应商 进行谈判、对响应文件进行评审和比较、向采购人推荐候选成交供应商的工作组，

询比采购和竞价采购中，由采购人组建的负责按照采购文件规定的评审方法和标 准对响应文件进行评审和比较、向采购人推荐候选成交供应商的工作组。

2.2采购项目及服务团队

采购人提出的拟进行采购的工程、货物或服务项目。 2.2.2采购代理项目组

采购人提出的拟进行采购的工程、货物或服务项目。 平预日组

2.2.2采购代理项目组

采购人组建的谈判小组与响应采购的供应商依次分别进行一轮或多轮谈判并对其 提交的响应文件进行评审，采购人根据谈判小组最终谈判结果及其评审结论，确定成 交供应商的采购方式。 谈判采购通常适用于以下情形

（1）采购人不能准确地提出采购项目需求及其技术要求，需要与供应商谈判后研 究确定的； （2）采购需求明确，但有多种实施方案可供选择；采购人需要与供应商谈判从而 优化、确定实施方案的； （3）采购项目市场竞争不充分，已知潜在供应商比较少，或已通过公告邀请方式 验证有效响应的供应商不足三家的

采购人组建的评审小组对响应采 件规定的规则和时间一次 递交的响应文件进行评审，采购人根据评审小组的评审结果，确定成交供应商的采购 方式。 询比采购通常适用于采购人可准确提出采购项目需求和技术要求，市场竞争比较 充分的采购项目

采购人对响应采购的供应商按照采购文件规定的规则和时限多次提交的竞争性报 价进行评价排序，并确定成交供应商的采购方式。 竞价采购通常适用于技术参数明确、完整，规格标准基本统一、通用，市场竞争 比较充分的采购项目，且通常在电子竞价平台上在线进行。 以价格竞争为主的物资出售、权益出让等交易活动，可参照竞价采购方式实施。

2.4框架协议组织形式

项目范围以及预计采购数量，通过招标、谈判、询比等方式确定入围供应商名单，以框 架协议约定工程、货物或服务的采购单价或定价方式、交易条件、质量标准、协议有效 期限等内容；第二阶段采购人或项目单位根据实际采购数量需求与供应商订立采购合同 框架协议采购通常适用于难以确定采购计划的应急、零星需求采购，或者需要频 繁、重复组织采购同类工程、货物或服务的采购

公告邀请是指采购人或采购代理机构在采购信息发布媒介上发布采购公告，邀请 不特定的供应商参加采购活动。 国有资金占控股或主导地位的采购项目和属于依法必须招标范围但符合规定免于 招标的项目（依法保密的采购项目除外），一般应采用公告邀请方式。

直接邀请是指采购人或采购代理机构向特定供应商发出书面通知，邀请其参加采 购活动。 国有资金占控股或主导地位的采购项目和属于依法必须招标范围但符合规定免于 招标的项目，符合以下条件时可以采用直接邀请方式： （1）技术复杂、有特殊要求或受条件限制，只有少量供应商可供选择的： （2）已通过公告邀请方式验证有效响应的供应商不足三家的，包括本项自招标 程中通过招标公告验证有效投标的供应商不足三家，或近期实施的类似项目已通过采 购公告方式验证有效响应的供应商不足三家的： （3）通过公告邀请方式邀请供应商导致采购人支付的采购费用占项目合同金额 比例过大的： （4）市场竞争充分，但不同档次产品价格差异较大，需要按档次进行采购的： （5）涉及国家安全、国家秘密、商业秘密等，不适宜进行公告邀请的； （6）采购人建立了完善的供应商库及管理评价体系，依据考核评价结果在供应 库内选择供应商的

采购人或采购代理机构在采购信息发布媒体上发布邀请不特定的供应商参加采 活动的公告。

采购人或采购代理机构依据采购项目特点和需求编制的，说明采购项目采购需 采购程序、评审方法和标准以及合同条款等内容的文件

2.6.4采购文件的澄清与修改文件

采购人或采购代理机构对发出的采购文件有关事项做进一步澄清、说明或修改 文件，

供应商按采购文件要求向采购人或采购代理机构提交的包含价格和实施方案的 文件。

2.7.2响应文件的澄清或说明文件

应谈判小组或评审小组要求，供应商对其提交的响应文件进一步澄清或说明的 件，其构成响应文件的组成部分

供应商按照采购文件规定的形式和金额向采购人或采购代理机构递交的，约束 应商按照响应文件规定的有效期履行其义务的担保

最低价法是在响应文件满足采购文件实质性要求的前提下，按照供应商经评审的 价格由低到高的顺序确定供应商优先次序的评审方法。 最低价法适用于技术、服务等标准统一的货物和服务以及具有通用技术标准的工 程采购项目。

2.10.2综合评分法

综合评分法是在响应文件满足采购文件实质性要求的前提下，按照采购文件中规 定的各项评价因素和方法对响应文件进行评分后，依据供应商综合得分由高到低的顺 字确定供应商优先次序的评审方法。 综合评分法通常适用于技术、服务复杂的采购项目，

2. 10.3 投票法

投票法是在谈判采购中，谈判小组在响应文件满足采购文件实质性要求的前提下 按照采购文件中规定的各项评价因家对响应文件进行综合评价后，通过投票确定供应 商优先次序的评审方法。 投票法适用于对供应商提交的方案难以量化为分值进行比较，需要谈判小组成员 依据自身学识、经验等做出评审结论的项目。

2. 11.1评审报告

谈判小组或评审小组按照采购文件规定的评审程序、评审办法和标准，通过对 应文件（或与供应商谈判后）进行综合评审，起草的记载谈判评审过程和评审结论 及推荐候选成交供应商名单的书而文件。

2.11.2采购代理服务报告

采购代理机构完成采购代理工作后编制并向采购人提交的全面反映采购过程和 果的文件。

2.12.1候选成交供应商

谈判小组或评审小组通过谈判或评审向采购人推荐的符合采购项目需求的优先供 应商名单。

2.12.2成交供应商

采购人根据谈判小组或评审小组推荐的候选成交供应商，经过综合分析评价， 定被授予采购合同的供应商，

2.13.1委托代理合同

采购人与采购代理机构签署的，为完成采购代理服务，设立双方权利义务关系的 办议。

采购人与成交供应商签署的，为完成采购项目而设立双方权利义务关系的协议

2.13.3采购合同的实质性内容

合同标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任 解决争议方法等内容

2.15采购信息发布媒介

采购信息发布媒介是指采购代理机构依托互联网发布采购公告、成交公示、成交 公告等各类采购信息的媒介。 国有资产占控股或主导地位的采购项目和属于依法必须招标范围但符合规定免于 招标的项目（依法保密的采购项目除外）采购信息应在中国招标投标公共服务平台发 布，或者通过省级电子招标投标公共服务平台在中国招标投标公共服务平台发布。

3.1采购代理机构行为准则

3采购代理服务行为准则

采购代理机构应在开展代理服务前与采购人签订书面委托代理合同，结合采购项 目特点和需要，以本规范为基础，约定采购代理服务的具体工作内容、标准和职责权 限，并依约提供相关代理服务。 采购代理机构不得无权代理、越权代理，也不得明知委托事项违法而进行代理

采购代理机构应严格遵守相关法律法规和政策，执行国家和行业的标准和规范 维护国家、社会公共利益和服务主体的合法权益。

采购代理机构应严格遵守和认真履行与采购人签署的委托代理合同，依法守信 恪守职业道德，遵守职业服务标准，廉洁自律

采购代理机构在代理服务过程中，应向采购人及时告知采购代理服务进度和结果 的相关信息。除非得到事先授权，否则在采购活动中形成的采购方案、采购公告、采 购文件及其澄清或修改、成交通知书等主要文件，以及需要做出的可能影响采购结果 的各项决策，均应按照委托代理合同约定提前报告采购人审核确认

采购人自主选择采购代理机构；采购代理机构自愿接受采购人委托，提供采购代 理服务，并基于委托服务内容范围、服务工作量、服务质量等因素收取相应的采购代 理服务费。

采购代理机构应严格遵守保密义务，不得泄露在代理服务过程中获取的国家秘密 企业商业和技术秘密，及其他依据法律法规要求或委托代理合同约定应保密的信息

采购代理机构不得以供应商身份参与所代理的采购项目，也不得在所代理的采 项目中为供应商提供代理或咨询服务

（1）根据国家法律法规和本规范要求，制定和执行本企业内部有关采购代理服务 的规范和工作规程： （2）加强采购代理服务从业人员职业道德建设，建立和完善采购代理职业道德 规范； （3）建立和完善采购代理服务质见管控体系，采购方案对采购公告、采购文件和 采购代理服务报告等采购成果文件实行校审制度，对服务程序实行 （4）重视采购代理专业人才队伍和专家库资源建设； （5）优化采购代理服务场所环境，完善配套服务设施： （6）加强信息化建设，运用电子化方式提升企业内部以及与相关当事人之间的信 息交流和管理水平，积极推动信息积累及利用，提高服务效率。

采购代理机构应自觉规范市场行为，维护企业以及行业良好形象，严禁以下行为： （1）在宜传中弄虚作假 （2）为承揽业务做出违法、违规的承诺，或提出与实施成本和市场价格水平明显 不符的过低报价； （3）故意贬低、恶意低毁同行企业

3.2采购专业技术人员职业能力标准

采购专业技术人员应具备采购相关的技术、经济、管理和法律政策等专业知识 以及综合应用专业知识分析和解决采购实际问题、提供采购服务所需要达到的职业 能力

（1）正确理解和严格遵守《中华人民共和国民法总则》《中华人民共和国合同法 等相关法律法规； （2）正确理解和认真执行政府有关部门、相关行业组织发布的采购领域相关规范 性文件和标准规范； （3）具备运用法律法规、政策或行业标准，正确分析判断采购、合同签订、合同 覆行以及相关争议纠纷处理中的实际问题，并提出合法可行的解决方案或咨询建议的 知识能力。

（1）充分认识和遵循市场经济供求关系和优胜劣汰的基本原理、规律、方法并融 合运用于采购活动中；具有有效组织实施采购活动所需要的经济学专业知识能力 （2）堂握和遵循管理学基本原理、规则、方法、工具，并有效运用于采购活动中

具有按照企业价值定位和项目的整体管理目标.科学调研分析、系统组织实施、动态 控制管理采购项目的需求范围、技术要求、投资效益、技术经济、财务风险、进度计 、质量安全等以及配置相关人力资源、岗位职责、任务的知识能力。

具有采购服务所在行业的基本专业技术知识。了解工程、货物和服务的结构分类 功能用途、规模、性能、质量、工期、安全、环保、节能等技术指标、验收标准，掌 握相关标的价格计算方法以及参数，熟悉工程勘察设计方案、工程监理大纲与工程施 工组织方案、货物制造工艺等技术经济指标、评价标准以及方法

（1）具有运用相关专业知识和经验，依据采购项目需求和法律法规要求，系统组 织策划、计划实施和协调管理采购项目全过程各项业务活动的专业素质能力；能够调 研项目需求和市场供应状况、研究制定采购方案、编制和发出采购公告和采购文件、 接收响应文件、组织评审工作、协助起草评审报告、发布成交公示、公告和成交通知 书.协助签订合同和配合管理合同履行；能够独立或配合处理采购中的纠纷； （2）具有依据项目管理的整体要求.研究制定和组织实施项目采购方案，分解落 实和协调衔接采购相关团队以及岗位的工作职责、任务计划和自标，并优化配置相关 资源的专业素质能力；能够预测和控制采购服务的相应风险，并在采购相关文件上签 字承担相应职业责任；能够运用电子信息技术组织实施采购全过程活动： （3）依据采购项目需求范围和有关技术要求，调研市场供应结构与竞争状况，研 究制定科学、可行的采购实施方案；依法和科学选择确定采购方式、采购包划分、供 应商资格条件、评审方法和标准、合同计价类型以及拟定其他权利义务、责任条款等 要素； （4）依据采购项目需求范围和有关技术要求，研究编制项目采购公告和采购文 件（其中采购项目技术规格标准和工程量清单由专业技术人员提供或协助编制），确 定采购活动程序以及供应商资格的具体条件，编写供应商须知及响应文件编制要 求，制定评审方法和标准，拟定合同价格、质量标准、工期、安全、风险等控制 条款； （5）依据采购项目技术需求、投资效益目标、法律政策与财会税务规定以及市场 风险，能够协助专家分析预测和评估响应方案的可行性和风险性，以及顺利实施采购 项目必须具备的资格能力和其他条件；协助审查评估供应商的技术资格能力、信用状 况及其对采购项目所需资格能力的适应程度； （6）协助或指导采购人进行合同谈判、订立和履约管理，配合解决合同争议，预 测和评估合同履行的潜在风险，并能够提出防范和规避风险的措施建议； （7）具有开拓、维护和提升采购服务客户关系的能力，不断营造和融合采购服务

的外部市场环境和内部协调配合环节

3.3采购专业技术人员职业道德规范

采购专业技术人员应具备合格的职业素质能力，坚持诚信守法、客观公正、专业 科学、经济高效的行为准则，自觉遵守采购法律法规、政策和职业道德规范，依法承 揽服务项目并按照项目需求以及约定的服务要求，规范提供采购专业服务。 （1）严格遵守国家有关的法律法规和政策，正确理解和执行国家和行业的标准规 范，自觉维护国家、社会公共利益和采购活动当事人的合法权益；遵守采购行业自律 规范和企业制度，认真履行岗位职责和权利义务，禁止违法违规行为； （2）坚持依法规范采购、客观公正评价交易对象、诚信履行服务合同、对服务质 量精益求精： （3）努力提升采购职业素质和服务能力水平，积极参加采购行业经验和专业知识 的学习培训以及交流，不断地更新采购专业技术知识，了解国内外采购行业发展动态； （4）严格保守采购服务中应依法保密的采购信息、国家秘密信息、采购活动主体 与从业单位以及其他相关主体的商业秘密、技术秘密，禁止利用秘密信息非法牟利； 采购中，如果采购专业技术人员本人与相关主体存在利益关联或冲突，应严格回避； （5）廉洁自律，规范履职；不得利用单位和个人职务之便向委托人或其他任何人 谋取不正当利益，除了依法获取约定的服务费之外，不得收受任何利害关系人的财物； 不得以不正当手段承揽业务；不得充许他人以采购专业技术人员本人名义执业； （6）自觉维护采购职业形象和行业信誉，坚持同行之间的平等有序竞争和团结友 好合作：主动接受政府、相关行业组织、社会公众以及所在企业的行为监督。

4 采购代理服务范围与工作依据

4.1采购代理服务范围

（1）拟订采购方案； （2）编制采购文件； （3）发布采购公告或采购邀请书，或根据项目需要组织资格预审； （4）发售采购文件； （5） 组织供应商踏勘现场； （6）对采购文件进行澄清与修改： （7）组建谈判小组或评审小组； （8）接收响应文件和响应保证金； （9）组织开启响应文件； （10）组织谈判/评审； （11）公示候选成交供应商，协助确定成交供应商： （12）发出成交通知书： （13）发布成交公告或发出成交结果通知书； （14）协助处理异议； （15）协助签订合同； （16）退还响应保证金： （17）编制采购代理服务报告； （18）收集及移交采购资料。 采购代理机构可向采购人提供增值服务，包括但不限于以下内容：采购咨询 量清单编制和造价咨询、外贸代理、合同管理、项目验收、协助处理合同争议 框架协议下实施采购及其他服务等。 曾值服务未经专门约定不包括在委托代理合同范围内。委托代理合同中明确约 增值服务的，采购人应针对增值服务内容向采购代理机构额外支付服务费

工程量清单编制和造价咨询、外贸代理、合同管理、项目验收、协助处理合同争议和 索赔、框架协议下实施采购及其他服务等。 增值服务未经专门约定不包括在委托代理合同范围内。委托代理合同中明确约定 包括增值服务的，采购人应针对增值服务内容向采购代理机构额外支付服务费

4.2采购代理服务工作依据

采购代理工作除应符合本规范外，还应遵守下列相关法律、法规和文件规定： （1）国家和地方法律、法规：

（2）相关行业部门和地方政府规章及规范性文件； （3）委托代理合同： （4）采购代理行业其他自律性文件

（2）相关行业部门和地方政府规章及规范性文件； （3）委托代理合同： （4）采购代理行业其他自律性文件，

5.1承接业务及签订委托代理合同

5.1.1采购代理机构在签约承接业务前，应充分了解委托采购项目的相关信息。决定 承接委托采购项目的，采购代理机构宜对代理服务可能面临的风险进行评估预测并采 取有效措施进行防范

5.1.2在启动采购代理服务之前，采购代理机构应与采购人签订委托什

5.1.2在启动采购代理服务之前，采购代理机构应与采购人签订委托代理合同。委 代理合同主要包括以下内容：

（1）采购人和采购代理机构名称和地址； （2） 委托采购项目概况： （3）委托采购代理期限； （4）委托采购代理服务内容和范围； （5）双方权利与义务； (6） 采购代理服务费金额或计费标准，支付时间、方式； （7）合同生效、变更与终止； （8）违约责任； （9）争议解决； (10）其他事项

5.13在委托代理合同中，应明确界定委托代理服务的内容范围、具体工作界限及采 购代理机构与采购人的职责和权限。需要采购代理机构提供增值服务的，应约定增值 服务的内容和取费额

5.13在委托代理合同中，应明确界定委托代理服务的内容范围、具体工作界限及采

5.2组建采购代理项目组

5.2.1承接采购项目后，采购代理机构应依据项目特点和其技术经济需求、采购人管 理要求等，组建由专业人员组成的采购代理项目组，实施相关采购代理工作。 采购代理项目组一般由项目经理、专业技术经济人员以及辅助人员构成。采购代 理项目组的人员应与采购代理机构依法存在劳动合同关系。 5.2.2采购代理服务应实行代理机构统一管理下的项目经理负贵制，项目经理全面负 责组织实施采购代理服务具体工作，保证采购代理服务质量，并承担相应责任。采购 代理项目组成员按照职责分工GB 50650-2011 石油化工装置防雷设计规范，配合项目经理实施采购代理服务相关工作。 项目经理的主要职责包括：

（1）确定采购代理项目组成员岗位以及职责分工； （2）主持编写采购方案、采购公告、采购文件及其澄清或修改、成交公告、成交 通知书、采购代理服务报告等文件； （3）组织实施采购代理服务全过程工作； （4）指导、协调和监督检查团队成员的工作； （5）按照委托代理合同约定协助采购人开展合同谈判、履约管理、处理争议纠纷 作，

5.23采购代理机构选派的项目经理应由

担任。相关行业主管部门对采购项目经理有专门规定的，从其规定。 采购代理项目组成员应具备与其岗位和职责分工相适应的专业背景、工作能力 从业经验。

5.2.4项目经理业务素质以及采购代理项目组成员数量、专业结构以及能力水平， 与采购项目规模、技术复杂程度、代理工作量等实际需要相匹配，具体组建方案还 符合采购代理机构在承接业务阶段做出的承诺以及委托代理合同中的相关约定。 525在采购代理服务期限内 理项目组中的其他关键成品应相

.24项目经理业务系质以及采购代理项目组成员数量、专业结构以及能力水平，应 与采购项目规模、技术复杂程度、代理工作量等实际需要相匹配，具体组建方案还应 符合采购代理机构在承接业务阶段做出的承诺以及委托代理合同中的相关约定 5.25在采购代理服务期限内，项目经理和采购代理项目组中的其他关键成员应相对 固定。由于特殊原因采购代理机构需更换项目经理等关键成员的，替换人员应具备相 似的资格能力和经验；如果委托代理合同明确了相关人员的姓名，则替换人员还应报 经采购人同意。 5.2.6采购代理项目组的任何成员无法胜任本职工作或行为不端的，采购代理机构应 及时替换该人员

5.3收集和分析基础信息

53.1采购代理机构应充分了解采购人基本情况以及委托采购事项SY/T 5991-2010 套管、油管、管线管及钻杆螺纹保护器，及时从

53.1采购代理机构应充分了解采购人基本情况以及委托采购事项，及时从采购人处 获取实施采购项目所需的相关基础资料和信息，主要包括： （1）采购项目前期工作完成情况以及相关资料和证明文件，如立项批复、采购内 容核准意见、规划许可等； （2）采购项目相关技术经济资料，如采购任务说明、技术规格与要求、设计文件 以及相关资料等； （3）采购项目所需资金落实情况； （4）采购人对采购项目实施的初步设想和要求，如采购包划分、项目完成期限 合同关键条款等方面的建议和要求； （5）采购人负责管理采购工作的相应部门或机构等。