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Q／SY 1002.3-2015 健康、安全与环境管理体系 第3部分：审核指南.pdf

4.5.2认证审核的流程包括

a） 健康、安全与环境管理体系初次认证分为第一阶段审核和第二阶段审核两个阶段实施： 第一阶段审核旨在全面了解受审核方健康、安全与环境管理体系的基本状况，确认审核 范围，以及是否具备第二阶段审核的条件，包括文件审查和现场审核； 第二阶段审核旨在判定受审核方的管理体系是否满足标准要求，能否认证注册，在第 阶段审核的基础上全面审核评价体系的运行状况， b 通过认证审核的组织每年应接受年度监督审核，验证健康、安全与环境管理体系是否持续 运行，确认与认证要求的持续符合性。 ） 一个认证周期为3年，到期后应进行再认证，再认证应对上一个认证周期的健康、安全与环 境管理体系实施与保持情况进行评价

4.5.3认证审核应符合以下规见

b）申请认证的组织应满足规定的认证条件 c）在确定的认证范围内进行认证审核。 d）遵循确定的方针和程序进行

GB/T 26805.3-2011 工业控制计算机系统 软件 文档管理指南4.6.1审核方案的策划和组织

4.6.1.1根据组织的规模、性质和复杂程度，建立审核方案。审核方案可包括一次 时可考虑多个管理体系标准的结合审核

根据组织的规模、性质和复杂程度，建立审核方案。审核方案可包括一次或多次审核，同 惠多个管理体系标准的结合审核。 审核方案的管理包括审核方案的制定、实施、监视和评审。 组织的最高管理者应授权相关人员管理审核方案，管理审核方案的人员应遵循审核原则，

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具有管理技能，了解与受审核活动相关的技术和业务

4.6.2审核方案的制定

审核方案的制定应考虑审核方案的目的、范围与程度，以及所需资源和程序，包括但不限于： a）应确定审核方案的目的，指导审核的策划和实施。 b 审核方案的范围与程度可变化，并受被审核组织的规模、性质与复杂程度以及多种因素的 影响。 识别审核方案实施所需资源。 d）应明确审核策划和日程安排、选择审核组以及职责和任务的分配、保证审核员和审核组长 的能力、实施审核、监视审核方案、向管理层报告等内容

危害因素辨识、风险评价和控制措施。 法律法规及其他要求。 组织机构和职责。 能力、培训和意识。 设施完整性。 承包方和（或）供应方。 作业许可。 职业健康。 一清洁生产。 运行控制。 应急准备和响应。 绩效测量和监视。

4.6.4审核方案的实施

审核方案的实施应明确以下方面： a) 与相关方沟通审核方案。 b) 审核及其他与审核方案有关的活动的协调和日程安排。 C) 审核组的选择， d) 为审核组提供必要的资源， e) 按审核方案进行审核。 f) 审核活动记录的控制， g) 审核报告的评审和批准，并确保分发给审核委托方和其他特定方。 h) 审核后续活动。 应保持记录以证实审核方案的实施。

4.6.5审核方案的监视和改进

应监视审核方案的实施， 改进的机会。审核方案评审的结果可作为采取纠正 和预防措施以及改进审核方案的依据

健康、安全与环境管理体系审核程序包括了审核启动、审核准备、审核活动实施、审核报告编 口分发、审核结束、审核后续活动实施等程序。适用程度取决于特定审核的范围和复杂程度以及审 目的。

审核启动阶段包括： 确定审核的可行性。 b) 确定审核目的、范围和准则。 c) 选派审核组长。 d) 选择审核员，考虑实现审核目的所需的能力。 e）与受审核方建立初步的联系，

在现场审核前应评审文件，以确定与审核准则的符合性，同时收集信息以支持审核活动。文件 包括健康、安全与环境管理体系的相关文件、记录及以前的审核报告

5.3.2编制审核计划

审核组长应根据审核方案和受审核方文件编制审核计划。审核计划的详细程度应反映审核的范围 和复杂程度。审核计划为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致提供依据。 审核计划包括但不限于： 审核目的。 b 审核准则和引用文件。 C 审核范围，包括确定接受审核的组织单元、职能单元以及过程。 d） 进行现场审核活动的地点、日期、预期的时间和期限，包括与受审核方管理者的会议。 e） 使用的审核方法，包括审核抽样的范围，以获得足够的审核证据。 f) 审核组成员、观察员的作用和职责。 g） 向审核的关键区域配置适当的资源。 h）保密承诺

5.3.3审核组工作分配

审核组长应与审核组其他成员协商，将具体的过程、活动、职能或场所的审核工作分配给审核 每位成员。审核组长应组织对审核组成员进行培训，使审核员了解受审核方的工艺流程、设备方面 只，管理体系知识，审核方面的知识，相关的法律法规要求的知识等。

5.3.4准备工作文件

审核组成员应收集和评审与其所承担的审核工作有关的信息，并准备必要的工作文件，包括检 抽样方案和记录信息的表格。审核组长应组织审核员对审核检查表进行讨论和完善，为实施现

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审核组与受审核方管理层召开会议，必要时应包括受审核方的受审核过程、职能、场所、区域或 活动的负责人。首次会议由审核组长主持。首次会议的目的是： 确认审核计划。 b) 介绍审核组成员。 确认审核所需的资源。 d 确保审核活动能够实施。 e） 有关末次会议安排等有关事项。 f）有关审核事项的说明，并向受审核方提供询问的机会

5. 4. 2审核中的沟通

构通审核过程中的各种信息。如果审核的证 审核方，适当向审核委托方报告

5.4.3信息收集和验证

在审核中，审核员应依据已准备的工作文件进行审核，通过适当的抽样收集并验证与审核目的、 范围和准则有关的信息。只有能够验证的信息方可成为审核证据，并予以记录。收集信息的方法包括 面谈、对活动的观察、文件和记录评审

现。当审核目的有规定时，审核发现应能识别改进的机会， 应记录不符合及其支持的审核证据，对不符合进行分级，按照严重程度和影响范围分为严重不符 合、一般不符合和观察项。 严重不符合：可能对环境、公众、员工、股东、客户、企业或其声誉造成严重影响，或者产 生刑事或民事责任事故的状况，如严重违反国家法律法规、HSE管理体系系统性缺陷等。 一般不符合：对各项外部或内部的法规、标准、制度、程序产生偏离的状况，一般是个别 的、局部的、偶然的偏离。 一观察项：涉及非强制性指南、规范的偶然发生的偏离或可造成不符合的一些潜在因素。 审核组应与受审核方一起评审不符合，以确认审核证据的准确性，并使受审核方理解不符合。对 审核证据和（或）审核发现有分歧的问题，应努力解决并记录尚未解决的问题

在末次会议前，审核组应讨论以下内容： a 结合审核目的，评审审核发现以及在审核过程中所收集的其他信息。 考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致。 c）如果审核计划有规定，提出建议。 d）讨论审核后续活动（适用时）

审核结论可陈述以下内容： 管理体系与审核准则的符合程度，包括管理体系满足目标的有效性。 管理体系的有效实施、保持和改进 管理体系的适宜性、充分性、有效性

5.5审核报告编制和分发

5.5.1审核报告编制

审核组长应对审核报告的编制和内容负责。审核报告应提供完整、准确和清晰的审核过程信息， 包括或引用以下内容： a) 审核目的。 b) 审核范围，尤其是应明确受审核方的组织单元、职能单元或过程以及审核所覆盖的活动。 明确审核委托方。 ? d） 审核准则。 e) 明确审核组长和成员。 f) 审核活动的日期和地点。 g 审核过程综述。 h) 审核发现。 i) 审核结论。 j 审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。 k) 如果审核目的有规定，对改进的建议， 1）商定的审核后续活动计划（如果有）

审核组长应对审核报告的编制和内容负责。审核 舌或引用以下内容： a） 审核目的。 b） 审核范围，尤其是应明确受审核方的组织单 明确审核委托方。 d) 审核准则 e) 明确审核组长和成员。 审核活动的日期和地点。 g) 审核过程综述。 h) 审核发现。 i) 审核结论。 j 审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。 k) 如果审核目的有规定，对改进的建议。 商定的审核后续活动计划（如果有）。

5.5.2审核报告分发

审核报告应在商定的时间期限内提交。审核报告应注明日期，并经批准。经批准的审核报告应 发给审核委托方指定的接受者

当审核计划中的所有活动已完成，并分发了经过批准的审核报告，审核即告结束。审核的相关文 件应根据相关协议及其他有关要求予以保存。 除非法律法规要求，未得到审核委托方和（适当时）受审核方的批准，审核组和审核方案管理人 员不应向任何相关方泄露与审核相关的信息

5.7审核后续活动实施

根据审核结论和不符合采取纠正、纠正措施和预防措施，此类措施通常由受审核方确定并在商

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证的期限。审核委托方对审核质量可进行问卷调查， 审核质量问卷调查表内容及格式参见附：

6健康、安全与环境管理体系审核员

5.1.1审核员应具有下列方面的知识和技能，包括但不限于： a 审核原则、程序和方法。 b) 适用的法律、法规和其他要求。 c) 相关专业背景。 d) 风险管理知识、方法和技术。 5.1.2 审核员应具备以下个人素质： a) 遵守职业道德，做到公正、诚信、正直、保守秘密和谨慎。 b) 思想开明，善于沟通交流。 c) 善于观察，有感知力。 d) 适应能力强，坚韧不拔。 e) 明断，自立。 ()身体健康

审核员应具备教育、工作经历、培训和审核经历以满足审核员工作所需要的知识和技能，包括： 应接受过有助于获得6.1所规定的知识和技能的相关教育，这些教育应在国家教育体系内。 b) 应具备有助于获得6.1所规定的知识和技能的工作经历，这些工作经历应在相关的技术、管 理或专业岗位上获得。 应完成审核员培训，并取得相关资质证书。 d）应具备审核经历

6.4审核员的能力保持和提高

应对审核员的素质、知识和技能进行评价，以证实和提高审核员的能力。评价过程应识别培训和

应对审核员的素质、知识和技能进行评价，以证实和提高审核员的能力。评价过程应识别培训和

其他技能提高的需要。评价可考虑选择以下方法： a）对记录的评审。 b) 反馈信息GB/T 31552-2015 铸造机械 型号编制方法， c) 面谈。 d) 观察。 e) 测试。 f) 审核后的评审

其他技能提高的需要。评价可考虑选择以下方法： a）对记录的评审。 b) 反馈信息， c 面谈。 d)观察。 e） 测试。 f）审核后的评审

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表A.1受审核方提交资料清单

QHCCC 0012S-2015 珲春长城菌业科技开发有限公司 食用菌配制酱Q/SY 1002.32015

1JGB/T 24001—2004 环境管理体系要求及使用指南 [2］GB/T27021一2007合格评定管理体系审核认证机构的要求 [3]Q/SY1002.1—2013 健康、安全与环境管理体系第1部分：规范 [4]中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定安全「2014】17号

中国石油天然气集团公司 企业标准 健康、安全与环境管理体系 第3部分：审核指南 Q/SY1002.32015 * 石油工业出版社出版 （北京安定门外安华里二区一号楼） 北京中石油彩色印剧有限责任公司排版印刷 （内部发行） 880×1230毫米16开本1.25印张34千字印1—5000 2015年9月北京第1版2015年9月北京第1次印刷 书号：155021·18051定价：18.00元 版权专有不得翻印