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水利建设项目稽察常见问题清单-建设管理（2021 年版）.pdf

续表序号问题描述相关法规标准法规标准内容或条款责任主体备注第一百七十一条行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后，仍然实施代理行为，未经被代理人追认的，对被代理人不发生效力。相对人可以催告被代理人自收到通知之日起三十日内予以追签订方（人）不具认。被代理人未作表示的，视为拒绝追认。行为人实施的行为《中华人民共和国民法典》第被追认前，善意相对人有撤销的权利。撤销应当以通知的方式项目承包4.1.6备签订合同主体资百七十一条作出。法人人★格行为人实施的行为未被追认的，善意相对人有权请求行为人履行债务或者就其受到的损害请求行为人赔偿。但是，赔偿的范围不得超过被代理人追认时相对人所能获得的利益。相对人知道或者应当知道行为人无权代理的，相对人和行为人按照各自的过错承担责任《关于印发水利水电工程标准施《关于印发水利水电工程标准施工招标资格预审文件和水利水工招标资格预审文件和水利水电电工程标准施工招标文件的通知》（水建管（2009）629号）工程标准施工招标文件的通知》包括标准施工招标资格预审文件和标准施工招标文件等2个附（水建管（2009）629号）；件。签订合同未采用《关于印发（标准设备采购招标关于印发（标准设备采购招标文件）等五个标准招标文件的招标4.1.7《标准文件》的示文件）等五个标准招标文件的通通知》（发改法规（2017）1606号）包括设备采购招标文件、项目代理范文本知》（发改法规（2017）1606号）：材料采购招标文件、勘察招标文件、设计招标文件、监理招标法人机构《关于印发简明标准施工招标文文件等5个附件。件和标准设计施工总承包招标文《关于印发简明标准施工招标文件和标准设计施工总承包招标件的通知》（发改法规（2011）文件的通知》（发改法规（2011）3018号）包括标准施工招标3018号)文和标准设计施工总承包招标文件等2个附件186

续表序号问题描述相关法规标准法规标准内容或条款责任主体备注充、细化和修改的工程标准施工招标文件的通知》但除"通用合同条款"明确"专用合同条款"可作出不同约定外，机构内容，违反相关规（水建管（2009）629号）第七补充和细化的内容不得与通用合同条款规定相抵触，不得违反定条：法律、法规和行业规章的有关规定和平等、自愿、公平和诚实《关于印发（标准设备采购招标信用原则。文件）等五个标准招标文件的通第四条…·.招标人可根据招标项目的具体特点和实际需要，知》（发改法规（2017）1606号）在“专用合同条款"中对《标准文件》中的"通用合同条款"进行第四条：补充、细化和修改，但不得违反法律、行政法规的强制性规定，《关于印发简明标准施工招标文以及平等、自愿、公平和诚实信用原则，否则相关内容无效件和标准设计施工总承包招标文件的通知》（发改法规（2011）3018号）第四条第三条业务范围施工总承包企业将（一）施工总承包工程应由取得相应施工总承包资质的企业承设有资质的专业工《建筑业企业资质标准》（建市担。取得施工总承包工程资质的企业可以对所承接的施工总承总承项目4.1.13程分包时，未分包（2014）159号）第三条包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程依法进包单法人★给具有相应专业承行分包。对设有资质的专业工程进行分包时，应分包给具有相包资质的企业应专业承包资质的企业。施工总承包企业将劳务作业分包时，应分包给具有施工劳务资质的企业施工单位超越资质《水利工程质量管理规定》（水第三十条施工单位必须按其资质等级和业务范围承揽工程施施工项目4.1.14承揽工程并签订合利部令第7号，2017年水利部令工任务，接受水利工程质量监督机构对其资质和质量保证体系单位法人★同第49号修改）第三十条的监督检查第七百九十四条勘察、设计合同的内容一般包括提交有关基签订的勘察设计、《中华人民共和国民法典》第七础资料和概预算等文件的期限、质量要求、费用以及其他协作条件等条款。勘察4.1.15施工、监理合同的百九十四条、第七百九十五条、项目设计内容不全第七百九十五条施工合同的内容一般包括工程范围、建设工法人第七百九十六条单位期、中间交工工程的开工和工时间、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、拨款和结算、峻工189

续表序号问题描述相关法规标准法规标准内容或条款责任主体备注代建单位未由项目《关于水利工程建设项目代建制项目项目6.1.3主管部门或项目法管理的指导意见》（水建管（2015）第（九）条代建单位由项目主管部门或项目法人（以下简称主管管理人负责选定91号）第（九）条项目管理单位）负责选定部门单位未按规定选择代建《关于水利工程建设项目代建制第（九）条.**招标选择代建单位应严格执行招标投标相关项目6.1.4单位管理的指导意见》（水建管（2015）法律法规，并进入公共资源交易市场交易。不具备招标条件的，管理91号）第（九）条经项目主管部门同级政府批准，可采取其他方式选择代建单位第（十）条代建单位确定后，项目管理单位应与代建单位依签订的代建合同内关于水利工程建设项目代建制法签订代建合同。代建合同内容应包括项目建设规模、内容、项目6.1.5容不完整或未按规管理的指导意见》（水建管（2015）标准、质量、工期、投资和代建费用等控制指标，明确双方的管理定进行备案91号）第（十）条责任、权利、义务、奖惩等法律关系及违约责任的认定与处理单位方式。代建合同应报管理单位上级水行政主管部门备案6.2代建单位的管理代建单位未对项目施工准备至峻工验《关于水利工程建设项目代建制第（二）条水利工程建设项目代建制为建设实施代建，代建项目6.2.1管理的指导意见》（水建管（2015）单位对水利工程建设项目施工准备至峻工验收的建设实施过程代建主管收的实施过程进行单位管理91号）第（二）条进行管理部门代建单位未按照合关于水利工程建设项目代建制第（三）条实行代建制的项目（以下简称代建项目），代建项目6.2.2同约定，履行工程管理的指导意见》（水建管（2015）代建单位按照合同约定，履行工程代建相关职责，对代建项目的工单位主管代建相关职责91号）第（三）条程质量、安全、进度和资金管理负责部门代建单位将所承担《关于水利工程建设项目代建制6.2.3的项目代建工作转管理的指导意见》（水建管（2015）第（十一）条代建单位不得将所承担的项目代建工作转包或代建91号）第（十一）条分包.单位包或分包代建单位承担代建《关于水利工程建设项目代建制第（十一）条...代建单位（包括与其有隶属关系或股权关项目的施工以及设6.2.4管理的指导意见》（水建管（2015）系的单位）不得承担代建项目的施工以及设备、材料供应等工代建备、材料供应等工单位作91号）第（十一）条作6.2.5代建单位规避招标」《关于水利工程建设项目代建制第（十一）条**.代建单位可根据代建合同约定，对项目的代建194

续表序号问题描述相关法规标准法规标准内容或条款责任主体备注未包括在总承包范工程建设项目货物招标投标办第五条工程建设项目货物招标投标活动，依法由招标人负责7.1.10围内的项目达到规法》（国家发展改革委等7部委工程建设项目招标人对项目实行总承包招标时，未包括在总承项目定规模标准，未依令第27号，2013年国家发展改包范围内的货物达到国家规定规模标准的，应当由工程建设项法人法组织招标革委令第23号修改）第五条目招标人依法组织招标第二条（九）工程总承包项目的分包。工程总承包企业可以在其资质证书许可的工程项目范围内自行实施设计和施工，也工程总承包单位将《关于进一步推进工程总承包发可以根据合同约定或者经建设单位同意，直接将工程项目的设计或者施工业务择优分包给具有相应资质的企业。仅具有设计总承7.1.11业务分包给不具有展的若干意见》（建市（2016)项目监理资质的企业承接工程总承包项目时，应当将工程总承包项目中包单法人单位相应资质的企业93号）第二条位的施工业务依法分包给具有相应施工资质的企业。仅具有施工资质的企业承接工程总承包项目时，应当将工程总承包项目中的设计业务依法分包给具有相应设计资质的企业第二条（十）工程总承包项目严禁转包和违法分包。工程总承包企业应当加强对分包的管理，不得将工程总承包项目转包，转包或违法分包工《关于进一步推进工程总承包发也不得将工程总承包项目中设计和施工业务一并或者分别分包总承7.1.12展的若干意见》（建市（2016）给其他单位。工程总承包企业自行实施设计的，不得将工程总项目监理程总承包项目法人单位93号）第二条承包项目工程主体部分的设计业务分包给其他单位。工程总承包企业自行实施施工的，不得将工程总承包项目工程主体结构的施工业务分包给其他单位7.2工程总承包管理的组织和项目策划工程总承包企业未《建设项目工程总承包管理规总承建立相应的项目管范》（GB/T503582017）第3.1.13.11工程总承包企业应建立与工程总承包项目相适应的项目包单项目7.2.1管理组织，并行使项目管理职能，实行项目经理负责制理组织条位法人工程总承包企业法定代表人对任命的&建设项目工程总承包管理规3.2.1工程总承包企业应在工程总承包合同生效后，任命项目总承7.2.2范》（GB/T50358—2017)第3.2.1包单项目项目经理未签发书经理，并由工程总承包企业法定代表人签发书面投权委托书位法人面授权委托书条198

续表序号问题描述相关法规标准法规标准内容或条款责任主体备注2在授权范围内，行使相应的管理权，履行相应的职责：3在合同范围内，按规定程序使用工程总承包企业的相关资源：4批准发布项目管理程序：5协调和处理与项目有关的内外部事项项目部的人员配备总承和管理规定不满足《建设项目工程总承包管理规范》3.2.3项目部的人员配备和管理规定应满足工程总承包项目管7.2.6包单(GB/T503582017）第3.2.3条建设管理的需要理的需要位未编制项目实施计总承建设项目工程总承包管理规范》4.4.1项目实施计划应由项目经理组织编制，并经项目发包人7.2.7划或未经发包人认包单可(GB/T503582017）第4.4.1条认可位4.4.2项目实施计划的编制依据应包括下列主要内容：1批准后的项目管理计划：2项目管理目标责任书：实施计划的编制依《建设项目工程总承包管理规3项目的基础资料。总承7.2.8据或主要内容不全范》（GB/T503582017）第4.4.24.4.3项目实施计划应包括下列主要内容：包单面条、第4.4.3条1概述：位2总体实施方案：3项目实施要点：4项目初步进度计划4.4.4项目实施计划的管理应符合下列规定：1项目实施计划应由项目经理签署，并经项目发包人认可：实施计划管理不合《建设项目工程总承包管理规范》2项目发包人对项目实施计划提出异议时，经协商后可由项目总承包单项目7.2.9规(GB/T503582017）第4.4.4条经理主持修改：项目部应对项目实施计划的执行情况进行动态监控：位法人4项目结束后WS/T 500.17-2016 电子病历共享文档规范 第17部分：一般护理记录，项目部应对项目实施计划的编制和执行进行分析和评价，并把相关活动结果的证据整理归档7.3项目采购管理200

续表序号问题描述相关法规标准法规标准内容或条款责任主体备注投资（2016）2231号）第十三条面，要客观、公正、详细、透明，禁止排斥、限制或歧视民间资本和外商投资。鼓励社会资本方成立联合体投标。鼓励设立混合所有制项目公司第十三条..·在避选社会资本方资格要求及评标标准设定等未及时公告或公示《传统基础设施领域实施政府和社方面，要客观、公正、详细、透明，禁止排斥、限制或歧视民项目8.4.4遵选社会资本方结会资本合作项目工作导则》（发改间资本和外商投资。鼓励社会资本方成立联合体投标。鼓励设实施果投资（2016）2231号）第十三条立混合所有制项目公司。社会资本方避选结果要及时公告或公机构示，并明确申诉渠道和方式第十四条PPP合同确认谈判PPP项目实施机构根据需要组织项目谈判小组，必要时邀请第未按规定进行PPP《传统基础设施领域实施政府和社三方专业机构提供专业支持。谈判小组按照候选社会资本方的可项目8.4.5合同谈判会资本合作项目工作导则》（发改排名，依次与候选社会资本方进行合同确认谈判，率先达成一实施投资（2016）2231号）第十四条致的即为中选社会资本方。项目实施机构应与中选社会资本方机构签署确认谈判备忘录，并根据信息公开相关规定，公示合同文本及相关文件《传统基础设施领域实施政府和社第十四条*.项目实施机构应与中选社会资本方签署确认谈项目8.4.6未按规定公示合同文本及相关文件会资本合作项目工作导则》（发改判备忘录，并根据信息公开相关规定，公示合同文本及相关文实施投资（2016）2231号）第十四条件机构《关于进一步加强政府和社会资第二条（三）严格审查签约主体。坚持政企分开原则，加强代表政府方签署项目8.4.7本合作（PPP）示范项目规范管PPP项目合同签约主体合规性审查，国有企业或地方政府融资地方PPP项目合同主体理的通知》（财金（2018）54号）平台公司不得代表政府方签署PPP项目合同，地方政府融资平政府实施不合规机构第二条台公司不得作为社会资本方第十七条PPP项目合同审核时，应当对照项目实施方案、物PPP项目合同审核《政府和社会资本合作项目财政有所值评价报告、财政承受能力论证报告及采购文件，检查合同内容是否发生实质性变更，并重点审核合同是否满足以下要项目8.4.8时发现合同内容发生实质性变更，未管理暂行办法》（财金（2016）求：实施92号）第十七条机构及时进行整改（一）合同应当根据实施方案中的风险分配方案，在政府与社会资本双方之间合理分配项目风险，并确保应由社会资本方承208

续表序号问题描述相关法规标准法规标准内容或条款责任主体备注的50%第十九条运营绩效评价PPP项目合同中应包含PPP项目运营服务绩效标准。项目实施《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》（发机构应会同行业主管部门，根据PPP项目合同约定，定期对项合同未按规定建立改投资（2016）2231号）第十九目运营服务进行绩效评价，绩效评价结果应作为项目公司或社会资本方取得项目回报的依据。项目8.5.5与项目产出绩效挂条：实施钩的付费机制《关于推进政府和社会资本合作项目实施机构应会同行业主管部门，自行组织或委托第三方专业机构对项目进行中期评估，及时发现存在的问题，制订应对机构规范发展的实施意见》（财金（2019）10号）第二条措施，推动项目绩效目标顺利完成。第二条建立完全与项目产出绩效相挂钩的付费机制，不得通过降低考核标准等方式，提前锁定、固化政府支出责任水利PPP项目合同与项目实施方案核《政府和社会资本合作建设重大第二十三条项目公司成立后，由项目实施机构与项目公司签水利工程操作指南（试行）》（发署水利PPP项目合同，或签署关于承继此前PPP项目合同的补项目8.5.6心内容有重大变更改农经（2017）2119号）第二十充合同。对项目合同与项目实施方案核心内容有重大变更的，实施的，未报原审批机三条机构构审核项目实施机构需报项目实施方案批准机构审核同意后再签署第十条PPP项目信息公开的方式包括即时公开和适时公开。第十一条即时公开是指财政部门会同有关部门和项目实施机构等依据PPP项目所处的不同阶段及对应的录入时间要求，在PPP综合信息平台录入本办法规定的相关信息时即自动公《政府和社会资本合作（PPP）开。即时公开的内容及要求详见本办法附件。项目社会8.5.7未按规定公开PPP综合信息平台信息公开管理暂行第十二条适时公开是指在录入本办法规定的相关信息时不自地方实施资本项目相关信息办法》（财金（2017）1号）第动公开，而是由财政部门会同有关部门选择在项目进入特定阶政府机构十条、第十一条、第十二条段或达成特定条件后再行公开。除本办法另有规定外，项目识别、准备、采购阶段的信息，由财政部门会同有关部门选择在项目进入执行阶段后6个月内的任一时点予以公开：项目执行阶段的信息，由财政部门会同相关部门选择在该信息对应事项确定或完成后次年的4月30日前的任一时点予以公开。前述期211