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DB37／T 4597-2023 金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南.pdf

在危险源辨识时，宜根据法律、法规、技术标准及设计文件、单位自身安全管理要求、曾发生过日 及相关方合理诉求等内容，覆盖（但不限于）以下方面。 生产作业活动岗位： · 常规和非常规作业活动； + 事故及潜在的紧急情况； ? 所有进入作业场所的人员活动，包括现场作业人员、检查人员、实习人员、参观者等； · 作业场所的所有设备、设施、车辆、工具、防护用品； · 人员操作行为； ? 工艺、设备、人员、管理等变更； + 地理、气候和环境影响。 安全管理岗位： 应履行的法律、法规及职责分工：

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常规和非常规的管理活动； 1 实施管理需要的设备、设施； ·管理适用的方法； ·其他。 辨识内容宜涵盖风险点内所有的设备设施、环境条件、作业活动、管理活动，填写清单记录（见附 录B）

地质勘查单位可以参照GB/T13861，结合AQ/T2004、DB37/T1811等规定精装修工程设备安装工程监督要点，125页PDF下载.pdf，充分考虑人的因素、物 的因素、环境因素和管理因素，组织全员按照确定的辨识方法和内容，对风险点内存在的危险源进行辨 识。

地质勘查单位组织安全、技术、设备等专业人员，会同各专业项目组，依据能够导致一种或几种类 型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源，并参照GB6441确认可能导致的事故类型

地质勘查单位可参照GB/个24353，开展安全生产风险评价。生产作业活动岗位宜按照4.7.2评价方 法确定风险等级。安全管理岗位宜按照安全管理层级或承担的管理责任大小确定风险等级， 注：《安全生产法》、《山东省安全生产风险分级管控办法》等法律法规的规定，主要负责人是安全生产第一责任 人，其岗位责任风险等级为1级；其他各类管理岗位，依据其管理层级的降低其岗位责任风险等级通常会降低， 根据其承担的安全管理责任大小调整风险等级，为2级、3级、4级。

根据危险源可能导致的每种事故类型的可能性及其后果的严重程度，对作业行为和设备设施危险源 采用危险性分析法（LEC法）（见附录C），确定风险大小和等级；也可依据基于严重性的风险判定准则 采用头脑风暴法、经验法直接确定风险等级，得出以下方面的风险等级： 一一每个危险源的风险等级； 一一每个风险点的风险等级。 岗位风险等级，可按照岗位危险源的最高风险级别确定，由此确定岗位危险源管理的资源配置和管 控优先次序，实施分级管控

按照DB37/T2972一2017中5.3的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行评价分 级，将危险源分为1、2、3、4级，风险点风险等级，按每个风险点内最高的岗位风险级别确定，从高到 低划分为重大风险（1级）、较大风险（2级）、一般风险（3级）和低风险（4级），分别用“红、橙、 黄、蓝”四种颜色表示。若风险点内的高风险岗位数量少，则该风险点的风险等级可适当降低，以达到 管理实际。 依据《山东省安全生产风险管控办法》、《关于印发重点行业领域重大安全风险隐患清单的通知》 （鲁安发（2022）11号）规定，并结合地质勘查单位工作实际，有下列情形之一的危险源，宜确定为重 大风险： 一一未按要求配备主要负责人和安全生产管理人员，或者主要负责人和安全生产管理人员未依法 经考核合格：

4.8制定风险管控措施

风险分级管控可遵循“风险越高、管控层级越高”的原则，合理确定各级风险点的管控层级、责任 单位、责任人，进行有效管控。地质勘查单位可将单位、部门、项目部、班组依次确定为重大风险、较 大风险、一般风险、低风险的管控主体。

4.10编制风险分级管控清单

在风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点及各类 风险信息的风险分级管控清单（参见附录B），并及时更新。 同类型项目受不同地域、人员素质、设备性能和管理手段影响时，宜结合现场实际情况编制风险分 级管控清单。

地质勘查单位宜统一组织各部门分岗位、分门类对风险点、危险源管控措施进行培训，并将风险分 级管控清单中有关管控措施直接作为“应知应会”内容，编入全员考试题库，使员工全面了解并掌握岗 位风险和管控措施。

有固定作业场所的各项目组宜在醒目位置设置安全风险告知栏，将较大以上风险点名称、所在位置、 可能导致事故类型、风险等级、管控措施及管控部门和责任人员等内容予以公示。

地质勘查单位宜完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理，至少包括风险分级 管控体系建设的各种制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文 件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，宜 单独建档管理。 地质勘查单位可通过信息平台实现风险分级管控体系的信息化管理。

地质勘查单位开展风险分级管控体系建设过程中，至少可以产生以下成果： 风险点排查台账； 设备设施、作业活动和安全管理清单； 风险分级管控清单； 风险告知牌

地质勘查单位通过风险分级管控体系建设，可以在以下方面有所改进： 每一轮风险辨识和评价后，宜使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施降低风 险； 重大（重要）风险场所（部位）的防护、安全警示标识得到保持和改善； 涉及较大风险部位的作业建立了专项管控方案； 作业人员对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全意识、安全操作技能和应急处置能力进 一步提高； 保证风险控制措施持续有效的得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性；

安全管理效果的效果得到明显提升

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地质勘查单位每年至少对风险分级管控体系运行进行一次系统性评审，并将评审结果进行公示

7.2.2.1危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划是一个动态的过程，地质勘查单位宜根据非常规 作业活动、新增功能性区域、环境条件变化、设备设施等适时开展危险源辨识和风险评价。 7.2.2.2不论地质勘查单位在企业规模、人员数量、工作量、工艺的变化大小，地质勘查单位每年至 少进行一次系统性更新。

地质勘查单位宜建立沟通机制，及时有效传递风险信息，包括内部沟通和用于与相关方外部沟通机 制，及时有效传递风险信息。重大风险、较大风险信息更新后宜公示或公布，并及时告知相关人员。

设备设施清单见表A.2。

设备设施清单见表A.2。

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表A.2设备设施清单

灌注桩的施工方案DB37/T4597—2023

表A.2设备设施清单（续）

1.设备类别：钻探设备、空压设备、供排水设备、机电设备、起重设备、电气设备设施、压力容器、 物探设备、测量设备。 2.参照设备设施台帐，根据上述类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或型号相同的设备 设施可合并，在备注内写明数量。 3.作业环境：地基、循环槽、生活设施、周边设施、边坡、林区、草原等自然环境

DB37/T 4597—2023附录B（资料性）风险分级管控清单B.1设备设施风险分级管控清单参见表B.1。表B.1设备设施风险分级管控清单风险点危险源风险典型控制措施管控责任部名称标准不符合的后果等级工程管理培训个人应急责任人编号名称层级门技术措施教育防护处置外观整洁，指针、按多道智钮无损坏：外接电源螺栓缺失或松动外壳采取保护接地保持外观整洁，各部能系统外观易导致漏电，引发触电件完好班组级班组长 物探组电源螺栓紧固激电整外观整洁，外壳无破外壳破损导致触电：2流源外观损：2.按钮损毁导致触电外壳采取保护接地确保外观整洁，完好班组级班组长物探组按钮完好起动机1.无漏油、渗油：1.漏油、渗油设备损毁：定期维护、检修、保螺栓无松动螺栓松动致触电养班组级班组长物探组2.2.输出系1.输出电压稳定：电缆老化引起火灾：经常性检查电缆线电缆无老化破损：2.接地不符合要求导致完好情况，发现老项目项目经项目统外壳采取保护接地接地符合要求触电化、漏电应予以更换级理组3发电机3.发射系供电系统完好，电压转供电系统损坏可能引发触项目项目经项目统换无障碍电3安装漏电保护装置定期检查维护级理组外观无油污，油管无漏油箱漏油可引起火灾保持外观清洁，各部项目项目经项目油3件完好无损级理组14

DB37/T 4597—2023表B.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点危险典型控制措施风险管控责任部源名标准不符合的后果等级工程管理培训个人应急层级责任人编号名称称门技术措施教育防护处置外观1.外观整洁：外观不整洁，按钮、显示波及功2.按钮及显示屏完好无损示屏有损坏，线路老化保持外观整洁，定4易导致数据不准确，引期检查维护班组级班组长物探组器能毁，无老化起火灾、触电电气接电线路无破损、老化线路老化、破损，易造成定期对线路检查、线路火灾、触电4维护班组级班组长观测组井口安装稳固安装不紧固易造成物体加装固定装置，固定牢4定期检查、维护班组级班组长打击、设备损坏固观测组滑轮钢丝绳进行日常维测井5装置钢丝钢丝绳完好，无断丝：抗拉钢丝绳不符合标准规定配置符合标准规格的护保养，发现断丝、绳强度符合标准导致设备损坏、机械伤害的钢丝绳断股、过度锈蚀应班组级班组长 观测组更换制动器失灵，可导致设备制动制动器灵敏可靠损坏、机械伤害或物体打发现制动器止带过度加强制动系统日常项目级项目经器磨损应予以更换检查、维护保养理项目组击外观：外观不整洁，缩短设弹性及工1.外观整洁：备使用寿命：6波CT作系2.线路无老化破损漏电2.线路老化、破损易发4做到日常维护保养班组级班组长 物探组统生触电多旋悬停系统异常致飞机炸悬停螺旋桨正常，电机运转正翼无机，失去控制高处坠物造各部件齐全可靠无松如强无人机日常维系统常，操控灵活可靠4护保养班组级班组长测绘组人机成人员被硬伤动15

DB37/T 4597—2023表B.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点危险源风险典型控制措施管控责任标准不符合的后果名称等级工程管理培训个人应急层级责任人编号名称技术措施教育防护处置部门、工型钢无变形、破工型钢变形、有裂纹，1.按照规范要求设置底座：.定期对底座和工型损大沙河工程治理工程施工组织设计(沛县)，无焊接：螺栓固定不全或不牢，2.设置防横移滑动固定装钢的检查和维护：项目项目经项目底座2.螺栓齐全、完整牢导致钻塔倒塌，物体打置，发现不均匀沉降应予以2.各部件螺栓连接可级理组固击找平，并垫牢靠，加防松弹簧垫片塔材无变形、破1.安装时和使用过程中对塔材变形、螺栓固定不塔材完好性进行检查，不得塔梯安装稳固，直立或塔材损，无焊接：全或不牢，导致钻塔倾打眼、穿孔：夹角超过75°时安装防项目项目经项目2.螺栓齐全、完整牢倒，物体打击塔材无锈蚀，连接螺栓护圈，并安装速差防坠级理组2.器，螺栓连接可靠稳固加弹簧防松垫片钻机1.固定工作台应安装牢固，上方安装斜拉钢丝绳，规格满足规定要求：：防护栏杆应刷防锈固定与钻塔连接可靠：与钻塔连接不可靠，防2.设置刚性稳固的防护栏漆，并设置为红白相间制定高空坠工作颜色：落应急处置部门生产设置牢固的1.2m护栏杆不符合要求等可杆，高度不低于1.2m，横级主任栏杆拆除、锈蚀、方案部门台高刚性防护栏杆造成高空坠落撑设置不少于2道，间距不超过40cm，竖撑间距不超损坏应及时处理过40cm细绳的材质、规格、地镭、.定期检查细绳使用绷绳规格符合标准，绷绳不合格导致钻塔不制定倾倒现状况：部门场应急处置生产细绳牢固，造成倾倒事故2理设深度、角度、连接等应级主任无毛刺、断骨符合规范要求2..使用紧绳器，张紧方案部门应适宜16