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NBT 10076-2018 水电工程项目档案验收工作导则.pdf

根据《国家能源局关于下达2014年第二批能源领域行业标 准制（修）订计划的通知》（国能科技（2015）12号）的要求 导则编制组通过全面调查研究，认真总结实践经验，并在广泛征 求意见的基础上，制定本导则。 本导则的主要技术内容是：验收组织、验收条件、验收内 容、验收程序等。 本导则由国家能源局负责管理，由水电水利规划设计总院提 出并负责日常管理，由能源行业水电勘测设计标准化技术委员会 负责具体技术内容的解释。执行过程中如有意见或建议，请寄送 水电水利规划设计总院（地址：北京市西城区六铺炕北小街2 号，邮编：100120）。 本导则主编单位：水电水利规划设计总院 中国水电工程顾问集团有限公司 黄河上游水电开发有限责任公司 本导则参编单位：雅奢江流域水电并发有限责任公司 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司 本导则主要起草人员：吴鹤鹤倪萍苏晓军张鼎荣 米彪范建珍邓学惠王思德 张洁汪卫兵姚丽屏周宪蕊 王玲玲朱春梅李华 本导则主要审查人员：彭才德王燕民俞辉王红敏 林红赵新宇 张建徐军 王蕾胡兴华 1 潘斌王立群 牛宏力侯红英 马琳茹欣 杜刚

forHydropowerProjects 19 AppendixJ Application Form of Archives Acceptance for HydropowerProjects 29 Explanation of Wording in This Guide 30 List of NormativeStandards 31 Addition:Explanation of Provisions 33

1.0.1为规范水电工程项目档案管理，指导档案验收工作，制 定本导则。 1.0.2本导则适用于新建、改建、扩建大中型水电工程的项目 档案验收。本导则不适用于政府负责管理的水电工程建设征地移 民安置的档案验收。 1.0.3水电工程项目档案验收是工程工验收的重要组成部分 未经档案验收或档案验收不合格的工程，不得进行工程的竣工 验收。 1.0.4水电工程项目档案验收分为阶段档案验收和工档案专 项验收。水电工程均应开展竣工档案专项验收，竣工档案专项验 收前，可根据工程规模、建设周期及复杂程度组织档案预验收： 大（1）型水电工程宜增加截流和下闸蓄水阶段档案验收，大 （2）型水电工程宜增加截流阶段档案验收，抽水蓄能电站工程宜 增加首次水库蓄水档案验收。 1.0.5水电工程项目档案验收工作，除应符合本导则外GBT50353-2013标准下载，尚应 符合国家现行有关标准的规定。

建设项目在立项、招标投标、勘察、设计、设备材料采购 施工、监理、检测、试运行及峻工验收等过程中形成的文字、图 表和音像等形式的文件

2.0.2整理archivesarrangement

按照一定原则对项自文件进行系统分类、组卷、排列、编号 和基本编目，使之有序化的过程。 2.0.3项目档案archivesofproject 指经过鉴定、整理并归档的项目文件。 2.0.4案卷file 由互为联系的若士文件组成的档案保管单位

2.0.4案卷file

3.0.1水电工程项目峻工档案专项验收应按国家有关法律、法

3.0.3项目档案验收组的组成应符合下列规定： 1国家档案行政管理部门组织的验收，验收组由国家档案 行政管理部门、项目所在地省级档案行政管理部门、项目主管单 位等组成。 2省级档案行政管理部门组织的验收，验收组由省级档案 行政管理部门、项目主管单位等组成。 3项目主管单位组织的验收，验收组由项目主管单位、省 级档案行政管理部门等单位组成。 4验收组应由档案专业、水电有关专业技术人员组成。验 收组人数宜为不少于7人的单数，组长由验收组织单位人员 担任。

1项目前期管理文件完成收集、整理并归档。 2完工验收的合同工程项目文件已归档移交。 3工程截流所涉及的项目文件完成收集和整理。 4建设单位已完成截流阶段项目档案自检工作，并编制了 自检报告。 4.0.2下闸蓄水阶段档案验收应满足下列条件： 1完工验收的合同工程项目文件已归档移交。 2工程下闸蓄水所涉及的项目文件完成收集和整理。 3建设、监理、主要施工以及试验、检测、监测等单 位已完成下闸蓄水项目档案自检工作，并编制了自检 报告。

1完工验收的合同工程项目文件已归档移交。 2工程下闸蓄水所涉及的项目文件完成收集和整理。 3建设、监理、主要施工以及试验、检测、监测等单 位已完成下闸蓄水项目档案自检工作，并编制了自检 报告。

4.0.3峻工档案专项验收应满足下列条件

1枢纽工程已按照批准的设计规模和标准全部建成，并投 入生产和使用。由于特殊原因尚有少量尾工未完成，但不影响工 程安全正常运行。 2项目试运行指标考核合格，每台机组正常运行2000h以 上，抽水蓄能电站机组含备用时间。 3除特殊单项工程外，各单项工程运行正常，满足相应设 计功能要求。 4依据国家现行标准《科学技术档案案卷构成的一般要求》 GB/T11822、《建设项目档案管理规范》DA/T28、《水电建设 项目文件收集与档案整理规范》DL/T1396、《水电工程工图 文件编制规程》NB/T35083的要求，完成了工程项目文件的收 集、整理、归档和移交工作

5.0.1截流阶段档案验收应包括以下主要内容： 1项目档案管理组织体系和档案管理人员的配置。 2项目档案分类方案、归档范围等档案管理制度。 3项目前期管理文件的归档情况。 4完工验收的合同工程项目文件的归档情况。 5与导截流工程有关文件的形成、收集及整理情况， 6档案保管与安全。 5.0.2下闸蓄水阶段档案验收应包括以下主要内容： 1项目档案管理组织体系运行和管理制度执行情况， 2完工验收的合同工程项目文件的归档情况。 3与蓄水有关的工程文件形成、收集及整理情况。 4档案的安全与信息化。 5.0.3峻工档案专项验收应包括以下主要内容： 1档案工作保障体系及其实施情况。 2峻工图编制及质量情况。 3项目档案的完整性、准确性和系统性。 4档案的安全、利用与信息化。 5月 历次档案验收遗留问题整改闭合情况

6.1.1水电工程项目档案验收程序应包括验收准备、现场验收 和验收意见落实。水电工程项目档案验收工作流程宜符合本导则 附录A的有关规定。 6.1.2各单位应对提交的验收文件材料真实性和准确性负责。 6.1.3验收结果分为合格、不合格两类

6.2.1截流阶段档案验收前，建设单位应开展水电工程项目档 案自检工作，并编制自检报告。 6.2.2下闸蓄水阶段档案验收前，建设单位应组织监理、主要 施工以及试验、检测、监测等单位开展水电工程项目档案自检工 作，并编制自检报告，报告内容宜符合本导则附录B、附录C、 附录D、附录E、附录F的有关要求

6.2.3峻工档案专项验收前，建设单位应组织设计、监理、主 要施工以及试验、检测、监测等单位开展水电工程项目档案自检 工作，并编制自检报告。

6.2.3峻工档案专项验收前，建设单位应组织设计、监理、主

6.2.4实行工程总承包的项目，设计及主要施工单位的档案自

应按本导则附录H的要求进行自评，并将自评结果作为建设单 位自检报告附件。主控项应全部合格，且总项合格率应达到 80%及以上。

6.2.6建设单位应准备档案验收佐证材料，主要包括以下内容： 1项目档案管理规章制度。 2项目档案业务指导相关记录。 3项目划分表、招投标清单、合同清单、设备清单等。 4项目档案分类方案和归档范围。 5项目档案检索工具。 6档案利用情况。 7档案阶段验收、预验收意见及整改情况。 6.2.7建设单位应在自检合格后，向档案验收组织单位提出水 电工程项目档案验收申请，同时附水电工程项目档案验收申请表 和建设单位档案验收自检报告。水电工程项目档案验收申请表宜 符合本导则附录厂的有关规定

6.2.8验收组织单位收到档案验收申请后，应组织并展预审

6.2.9通过预审后，验收组织单位宜按本导则第3.0.3条的要 求组成验收组，开展水电工程项目档案验收工作。 6.2.10建设单位应组织相关参建单位参加现场验收活动，并配 合验收工作

帝景豪苑小区一期建筑工程施工组织设计6.3.1水电工程项目档案现场验收宜包括验收组预备会议、首

3听取建设、监理和施工等单位项目档案管理及自检情况 的汇报。 4对各单位汇报的有关情况、自检报告中的有关问题进行 沟通和质询。 6.3.4首次会议后，验收组应察看工程现场，了解工程建设形 象面貌和运行情况等。 6.3.5验收组采用质询、现场查验、抽查案卷的方式检查项目 档案。抽查重点应主要包括工程立项、勘察设计、招投标、合同 和协议、项目管理、隐蔽工程、质量检查、缺陷处理、监理、峻 工图、设备、验收、音像、实物等文件材料，抽查案卷的数量不 应少于300卷。 6.3.6建设单位应组织各参建单位指定专人，配合验收组做好 相关验收工作。 6.3.7现场检查工作结束后，验收组应召开内部会议，汇总、 沟通检查情况，形成档案验收意见。验收意见内容宜主要包括： 1工程概况。 2项目档案验收主要依据。 3项目档案管理情况。 4问题及建议。 5验收结论。 6.3.8末次会议由验收组组长主持，验收组全体成员和建设、 设计、监理和施工等单位参加会议。会议议程宜包括以下内容： 1介绍验收工作实施情况。 2点评存在问题。 3宣读验收意见。 4建设单位针对存在问题提出初步整改计划。

合格的项目，建设单位应按验收组的意见对不

附录A水电工程项目档案验收工

海南省某农村公路通畅工程改造项目施工组织设计电工程项目档案验收工作流

附录B建设单位档案验收自检报告主要内容

1工程概况 工程建设地点、工程规模、立项核准情况、建设管理体制 主要参建单位、主体工程分标情况、项目划分、工程建设主要里 程碑、工程形象面貌、专项验收情况等。 2项目档案管理工作情况 项目档案管理体系、档案工作机构设置和专（兼）职档案人员 配备、档案管理制度建设等情况；保证项目档案完整、准确、系统、 安全所采取的控制措施；本次档案验收范围和项目文件的形成、收 集、整理与归档移交情况；峻工图编制情况、质量状况；档案信息 化及数字化工作情况；按单位工程或合同工程，分类统计各种载体 的档案数量；档案在工程建设、管理、试运行中的作用等。 3历次档案验收情况 历次档案验收的组织单位、验收结论、主要问题及整改落实 情况。 4档案自检工作 介绍档案自检工作开展情况、峻工档案自评情况、主要问题 及改进措施。 5项目档案总体评价 对项目档案的完整性、准确性、系统性、规范性和安全性进 行评价。 6遗留问题 因工程遗留问题导致未列入档案验收范围的情况说明。 7附件 （1）历次档案验收意见。 （2）水电工程项目竣工档案专项验收自评表。